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2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6) - 233网校证券从考试题库:在线全真模拟考场

2013-12-04来源/作者:管理员点击次数:444

进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)
1、 发行人应在发行前(  )将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
A.1至3个工作日
B.2至5个工作日
C.3至5个工作日
D.3至6个工作日
2、 发行人应在招股说明书“其他重要事项”中披露存在交易金额在(  )元以上的合同内容的相关信息。
A.800万
B.1 000万
C.250万
D.500万

3、 拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题,明确发表(  )意见。
A.参考性
B.合法性
C.结论性
D.指导性

4、 境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司,上市时的股票总市值应该(  )。
A.不少于5 000万港元
B.不少于1亿港元
C.不少于1.5亿港元
D.不少于2亿港元

5、 (  )是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益,用适当的折现率折现,累加得出评估基准日的现值,以此估算资产价值的方法。
A.重置成本法
B.收益现值法
C.清算价格法
D.现行市价法

6、 承销可转换债券证券至少需要(  )资格。
A.A股承销
B.B股承销
C.A股和B股承销
D.A股或B股承销

7、 分离交易的可转换债券的期限(  )。
A.最短期限为1年,无最长期限限制
B.最短期限为1年,最长期限为6年
C.最短期限为2年,无最长期限限制
D.最短期限为2年,最长期限为6年

8、 公司解散时,应当进行必要的(  )。
A.整改
B.分配收益
C.资产清查
D.清算活动

9、 上市公司应当在(  ),办理完毕偿还债券余额本息的事情。
A.可转换公司债券期满后3个工作日内
B.可转换公司债券期满后4个工作日内
C.可转换公司债券期满后5个工作日内
D.可转换公司债券期满后10个工作日内

10、 在可交换公司债券发行前,(  )应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。
A.担保机构
B.债券持有人
C.公司债券受托管理人
D.证券交易所

进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式11、(  )负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A.承销团
B.发行人的董事会秘书
C.发行人的授权代表
D.主承销商的授权代表

12、 主承销商在(  )日应将配股数据发送至登记结算平台。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

13、 上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后(  )个月内,应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。
A.3
B.6
C.9
D.12

14、 可转换公司债券每张面值为(  )元。
A.100
B.500
C.1000
D.5000

15、 下列能够作为股份有限公司发起人作价出资的是(  )。
A.个人专利
B.信用
C.劳务
D.商誉

16、 发审委员会通过召开发审会议进行审核工作,每次参加发审委员会议的发审委员为(  )名。
A.5
B.6
C.7
D.8

17、 (  )又称收益还原法、收益资本金化法,是指通过估算被评估资产的未来预期收益并折算成现值,借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。
A.重置成本法
B.收益现值法
C.清算价格法
D.现行市值法

18、 配股时控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(  )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%

19、 证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(  )。
A.4人  
B.5人
C.6人
D.7人
20、 依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》,深圳证券交易所(  )对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每月

进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式21、 盈利预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度,本着(  )的原则作出的。
A.诚实信用
B.责任明确
C.透明
D.审慎

22、 公司改组为上市公司时,如果原公司已经缴纳出让金,取得了土使用权,国家可以将土地作价,以(  )的方式投入上市公司。
A.国有法人股
B.出租  
C.国家股
D.社会公众股

23、 次级债务是指由银行发行的,固定期限(  ),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A.不低于5年(包括5年) 
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)

24、 发行人申请可转换公司债券上市,可转换公司债券实际发行额须在(  )以上。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.8000万元

25、 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币(  )元,有限责任公司的净资产不低于人民币(  )元。
A.3000万;6000万
B.6000万;3000万
C.6000万;6000万
D.3000万;3000万

26、 (  )是我国的公司登记机关。
A.财政部门
B.中国证监会
C.各地计委
D.工商行政管理机关

27、 以发起方式设立的股份有限公司的章程须经(  )发起人同意。
A.1/2的
B.2/3的
C.3/4的
D.全体

28、 上市公司发行股份购买资产,应当提交(  )审核。
A.发行审核委员会
B.证监会
C.并购重组委员会
D.证券交易所

29、 上市公司申请发行新股时,最近(  )个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降(  )以上的情形。
A.24;30%
B.12;50%
C.24;50%
D.125;30%

30、 内地企业在香港创业板发行与上市的,新申请人上市时市值不超过(  )亿港元的,无论在任何时候公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少(  ),但最低限额要达到3 000万港元。
A.20;20%
B.40;20%
C.20;25%
D.40;25%

进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式31、 公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起(  )内不得转让。
A.1年
B.6个月
C.2年
D.3个月

32、 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过,于(  )起施行。
A.2005年10月27
B.2005年12月27 日
C.2006年1月1日
D.2006年3月1日

33、 发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的,中国证监会自作出公开批评之日起(  )年内,不再受理该发行人公开发行证券的申请。
A.1
B.2
C.3
D.4

34、股东权益不包括(  )。
A.资本公积金
B.盈余公积金
C.职工工资
D.未分配利润

35、 审计报告应当由具有证券从业资格的(  )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师
B.注册会计师
C.审计师
D.评估师

36、 招股说明书中,发行人应披露交易金额在(  )或虽未达到(  )但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.100万元以上;100万元
B.300万元以上;300万元
C.500万元以上;500万元
D.800万元以上;800万元

37、 内部控制制度的“三性”不包括(  )。
A.完整性
B.有效性
C.合理性
D.及时性

38、 发审委审核上市公司非公开发行股票的申请,适用(  )。
A.特别程序
B.一般程序
C.普通程序
D.二级程序

39、 现行市价法的适用条件是存在(  )个及以上具有可比性的参照物。
A.1
B.2
C.3
D.4

40、 (  )应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺,承诺函应作为盈利预测的附件。
A.全体董事
B.全体高级管理人员
C.发行人董事长和财务负责人
D.发行人董事长和总经理

进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式41、 某证券公司经营证券承销与保荐,其净资本不得低于人民币(  )。
A.1000万元
B.2000万元
C.5000万元
D.1亿元

42、 可交换公司债券持有人申请转股的,应当通过(  )向证券交易所发出换股指令。
A.证券交易所系统
B.托管证券公司
C.债权代理人
D.可交换公司债券发行人

43、 发行可转换为股票的公司债券的有限责任公司的净资产不低于人民币(  )。
A.5000万元
B.6000万元
C.7000万元
D.8000万元

44、 我国股票发行监管制度在1998年之前,采取(  )双重控制的办法。
A.发行种类和发行规模
B.发行规模和发行企业数量
C.发行种类和发行企业数量
D.发行速度和发行企业规模

45、 在招股说明书中,发行人应披露有关股本的情况,主要包括(  )。
A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B.发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革
C.内部职工股发生过转移或交易的情况
D.内部职工股的审批及发行情况

46、 上市公司应当在新股发行完成后的(  )年年报中对本次募集资金投资项目的效益情况做出持续披露。
A.3
B.4
C.1
D.2

47、 公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上至少公告(  )次。债权人应当自接到通知书之日起30日,未接到通知书的自第一次公告之日起90日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A.1
B.2
C.3
D.5

48、 根据《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司承销未经核准的证券,自中国证监会确认之日起(  )个月内不得参与证券承销。
A.12
B.24
C.36
D.48

49、 向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币(  )万元的,应由承销团承销。
A.5000
B.4000
C.3000
D.6000

50、 向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取(  )的价格确定方式。
A.询价
B.与外商协商定价
C.公开竞价
D.中国证监会规定价格

进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式51、 辅导对象为首次公开发行股票的公司,具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有(  )以上(含该比例)股份的股东(或其法定代表人)。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%

52、 关于法人财产权,下列说法不正确的是(  )。
A.企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权
B.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题,同时,从经济意义上回答了资产的经营问题
C.法人财产权与企业财产所有权是同一概念
D.公司的出资者都是公司的内部成员,因此,出资者所有权与法人财产权相互独立运作

53、 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任期内每年转让不得超过其所持本公司股份总数的(  )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%

54、 上市公司发行的债券,应该定期公告的信息有(  )。
A.专项偿债账户的有关情况
B.债券所剩余资金额
C.债券的发行价格
D.债券的代理人情况

55、 有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于(  )。
A.总资产额
B.净资产额
C.总股本
D.利润总额

56、上市公司重大购买、出售、置换资产行为应当报送审核的,公司董事会应当按照规定申请停牌,停牌期限(  )。
A.自董事会通过决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止
B.自董事会公告决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止
C.自董事会通过决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止
D.自董事会公告决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止

57、 股东大会对上市公司增发新股时,不可以决定其(  )。
A.定价方式
B.价格区间
C.发行对象的具体名单
D.募集资金用途

58、 由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的,应该(  )。
A.采取整体改制的方式
B.进行资产和业务的剥离
C.在人员机构方面与原企业分开
D.是主要以股权出资组建的投资公司

59、 《公司法》规定,作为股份有限公司发起人的公司法人,除国务院规定的投资公司和控股公司以外,所累计投资额不得超过本公司(  )的50%。
A.资产总额
B.注册资本
C.总股本
D.净资产
60、 利率或者利差招标时,标位变动幅度为(  )。
A.0.1%
B.0.01%
C.0.5%
D.在当期国债发行文件中另行规定

进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式二、不定项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求)
61、 在中国证监会对承销业务的现场检查中,包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的(  )进行了核查。
A.真实性
B.准确性
C.合理性
D.完整性

62、 股份有限公司发起人应当承担的法定责任有(  )。
A.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起两年内不得转让
B.公司不能成立时,对认股人已缴纳的股款,负返还本息的连带责任
C.公司不能成立时,对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
D.在公司设立过程中,因发起人的过失致使公司利益受到损害的,应对公司承担赔偿责任

63、 验证笔录结构中的确认人包括(  )。
A.证监会
B.主承销商
C.发行人的董事
D.其他与发行、上市有关的中介机构

64、 关于发行公告,下列说法正确的有(  )。
A.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知
B.在股票发行获得核准后,承销商应当在公开发行前2~5个工作日内将发行公告并登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上
C.发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴
D.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

65、 公司发生下列哪些情形时,应当向公司登记机关办理变更登记手续(  )
A.经营范围发生变化
B.总经理发生变动
C.住所从甲地移往乙地
D.增加注册资本或注销部分股份

66、 股份有限公司出现下列情况之一,应在2个月内召开临时股东大会(  )。
A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B.公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时
C.持有公司股份10%以上的股东书面请求时
D.监事会提议召开时

67、 境内再上市的外资股,应提交的文件有(  )。
A.地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具的文件
B.本次增资B股东授权文件及附件
C.资金运用的可行性说明材料
D.国际承销协议

68、 赎回公告应载明(  )等内容。
A.赎回日期
B.赎回价格
C.赎回的程序
D.付款的方法

69、 中国证监会业务检查方面的内容有(  )。
A.作为主承销商,对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B.在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C.担任主承销商时,是否对公司的内幕信息进行泄露
D.是否按规定接受包销或承销金额

70、 股东大会决议分为(  )。
A.普通决议
B.特别决议
C.定期决议
D.临时决议

进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式71、 首次公开发行股票辅导工作的总体目标有(  )。
A.促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态
B.促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规
C.促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构
D.促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务

72、 证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会将依情节单处或并处(  )。
A.取消承销业务资格
B.没收非法所得
C.罚款
D.暂停承销业务资格

73、 资产评估中的收益现值法通常用于(  )。
A.个别机器设备的评估
B.有收益企业的整体评估
C.无形资产评估
D.负债的评估

74、 关于公司债券,下列说法正确的有(  )。
A.公司债券可以任意转让
B.公司债券持有人有权利参加股东大会,记名公司债券在转让时,只要交易双方办理交付即可
C.同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同
D.持有人将可转换债券转换成公司股份后,身份相应由债权人变成股东

75、 公司发行无记名股票的,应当于股东大会召开30日前公告(  )。
A.会议召开的时间
B.会议召开的地点
C.审议事项
D.参与人员的数量

76、 配股价格的确定是在一定的价格区间内由(  )协商确定的。
A.证券交易所
B.主承销商
C.股东大会
D.发行人

77、关于资产支持证券的信用增级说法正确的是(  )。
A.信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级
B.金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
C.金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D.商业银行禁止提供信用增级

78、 股份有限公司的特点是(  )。
A.集合资金性
B.开放性
C.设立程序复杂性
D.公司盈利能力强

79、 下列有关国有企业股份制改组目的的说法中,正确的是(  )。
A.有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离
B.优化资源配置
C.筹集资金
D.上市

80、 投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有(  )。
A.经济风险
B.法律风险
C.财务风险
D.道德风险

进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式81、 发行人出现下列(  )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除。
A.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
B.公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.证券上市当年即盈利
D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

82、 提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循(  )的原则,继续认真履行尽职调查义务。
A.勤勉尽责
B.公平、公正、公开
C.诚实信用
D.公开透明

83、 托管机构有下列哪项行为之一的,应予以处罚(  )
A.挪用托管客户金融债券
B.债券登记错误或遗失
C.发布虚假信息
D.泄露非公开信息

84、 有下列(  )情形之一的,收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。
A.收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B.上市公司面临严重的财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C.经上市公司股东大会非关联股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新股,导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30%
D.中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况
85、 公司收购按购并双方的行业关联性划分可分为(  )。
A.横向收购
B.纵向收购
C.混合收购
D.协议收购

86、 有下列(  )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近两年未担任主承销商
D.注册资本低于人民币2亿元

87、 在股票上市公告书中,发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定,并自股票上市之日起做到(  )。
A.承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告,披露所有对投资者有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理
B.承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后,将及时予以公开澄清
C.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评,不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动
D.发行人没有无记录的负债

88、招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中,发行人目前存在(  )事项的,应说明发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
A.重大担保
B.重大诉讼
C.其他或有事项
D.重大期后事项

89、 拥有上市公司控制权的情况包括(  )。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
C.投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
D.投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过30%

90、证券公司应向(  )报送年度报告。
A.中国证监会
B.公司住所地的中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司

进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式91、 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后,除(  )情形外,不得抽回资本。
A.未按期募足股份
B.发起人未按期召开创立大会
C.公司章程未经创立大会通过
D.创立大会决议不设立公司

92、 对改制后的会计制度是否符合股份有限公司改制运行情况进行调查,其内容主要包括(  )。
A.改制后的会计制度是否符合股份有限公司会计制度的要求
B.进行规范化股份制改造是否已满一年
C.人员、资产和财务是否与集团公司分开
D.是否已经建立健全规范化的法人治理结构

93、 首次公开发行股票的基本原则有(  )。
A.融资最大化原则
B.公开、公平、公正
C.高效原则
D.经济原则

94、 股份有限公司发起人的权利主要有(  )。
A.推荐公司董事会候选人
B.起草公司章程
C.公司成立后享受公司股东的权利
D.公司不能成立时,不用承担任何费用

95、 拟上市公司商标权的处置方式应遵循的原则包括(  )。
A.改制设立的股份公司,其主要产品或经营业务重组进入股份公司的,其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司
B.定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范
C.拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕
D.对商标权以外的其他知识产权处置方式,应比照商标权的上述要求进行处理

96、 公司收购是高风险业务,在收购过程中,收购公司主要面临的风险有(  )。
A.整合风险
B.市场风险
C.运营风险
D.反收购风险

97、 董事会有聘任或者解聘(  )的权利。
A.总经理秘书
B.公司经理
C.董事会秘书
D.监事会成员

98、 增发新股过程中的信息披露,(  )应在指定报刊披露。
A.法律意见书
B.《招股意向书》
C.《网上、网下发行公告》
D.主承销商的推荐函

99、 下列行为违反了公司董事的义务规定的是(  )。
A.将公司的资金借贷给关联方
B.接受他们与公司交易的佣金并归自己所有
C.没有经过股东大会批准直接和本公司交易
D.擅自引用公司公开的信息

100、在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中,证券公司应按(  )对代发行证券项目进行注释。
A.期初末售出数
B.本期承购或代销数
C.本期转出数
D.本期转人数

进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 进入测试模式101、 在上市公司发行新股招股说明书中,发行人应披露前次募集资金运用的情况,包括(  )。
A.次募集资金的方式
B.前次募集资金的到位时间
C.前次募集资金数额,前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明
D.验资机构名称

102、 国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的(  )等金融机构。
A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.信托投资公司

103、 《公司法》第一百七十八条规定,股份有限公司需要减少注册资本时,必须编制(  )。
A.利润分配表
B.费用表
C.资产负债表
D.财产清单

104、 首次公开发行股票招股说明书应披露(  )对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。
A.发行人律师
B.主承销商
C.发行人审计机构
D.发行人董事会

105、 核准制与行政审批制相比,核准制具有的特点是(  )。
A.在选择和推荐企业方面,由保荐人培育、选择和推荐企业
B.办事效率高
C.在企业发行股票的规模上,由企业根据资本运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要
D.审核的成本降低

106、 下列关于证券公司债券上市与交易的表述,正确的是(  )。
A.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
B. 合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动,并填制债券的认购表或受让表
C.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
D.  上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜

107、 企业债券上市推荐人应当符合的条件有(  )。
A.具备股票主承销商资格且信誉良好
B.具有交易所会员资格
C.最近1年内无重大违法、违规行为
D.负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

108、 国债承销团包括(  )。
A.凭证式国债承销团
B.记账式国债承销团
C.转账式国债承销团
D.其他国债承销团

109、 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于(  ),以备公众查阅。
A.发行人住所
B.拟上市证券交易所
C.保荐人住所
D.主承销商和其他承销机构的住所

110、 中国证监会可以对(  )等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。
A.金融
B.服务业
C.外贸
D.房地产





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