2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(8) - 233网校证券从考试题库：在线全真

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每题O．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、 如无相反证据，持有投资者（　　）以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，为一致行动人。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
2、 拟发行上市公司的（　　）应做到独立完整。
A． 资本
B． 资产
C． 净资产
D． 固定资产
3、 可转换公司债券的（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A． 赎回
B． 回售
C． 股份转换
D． 债券偿还
4、 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（　　）年内不得转让。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
5、 发行人向单个客户的销售比例（　　），应披露其名称及销售比例。
A． 超过总额的10%的
B． 占总额的20%或严重依赖于少数客户的
C． 占总额的30%或严重依赖于少数客户的
D． 占总额的50%或严重依赖于少数客户的
6、 主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　　）。
A． 证券上市当年剩余时间
B． 证券上市后1个完整会计年度
C． 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D． 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
7、 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（　　）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
A． 3000
B． 4000
C． 5000
D． 6000
8、 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　　）。
A． 不超过包销数额15%的股份
B． 不少于包销数额15%的股份
C． 不超过包销数额20%的股份
D． 不少于包销数额20%的股份
9、 公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（　　）交易日。
A． 1个
B． 2个
C． 3个
D． 5个
10、 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。
A． 4名
B． 5名
C． 6名
D． 7名
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（　　）。
A． 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B． 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C． 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D． 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
12、 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（　　）起方可行权。
A． 发行结束至少6个月
B． 发行结束至少已满1年
C． 发行结束至少已满3个月
D． 发行结束至少已满1个月
13、 中国证监会于2006年5月6日发布的（　　），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A． 《证券法》
B． 《上市公司证券发行管理办法》
C． 《上市公司证券发行试行办法》
D． 《公司法》
14、 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（　　）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金量要求)。
A． 不少于公司债券1年的利息
B． 不少于公司债券2年的利息
C． 不少于公司债券半年的利息
D． 不少于公司债券的发行额
15、 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（　　）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A． 20%(含)
B． 20%(不含)
C． 30%(含)
D． 30%(不含)
16、 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　　）亿元人民币。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
17、 发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年（　　）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。
A． 3月30日
B． 6月30日
C． 9月30日
D． 12月30日
18、 发行人申请首次在创业板公开发行股票，最近两年经营利润累计应不少于（　　），且持续增长。
A． 500万元
B． 1000万元
C． 3000万元
D． 5000万元
19、 当出具非无保留意见审计报告时，注册会计师应当在（　　）之后，审计意见段之前增加说明段，清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因，并在可能情况下，指出其对财务报表的影响程度。
A． 注册会计师的责任段
B． 引言段
C． 管理层对财务报表的责任段
D． 以上均不对
20、 （　　）从法律意义上回答了资产归属问题，同时从经济意义上回答了资产的经营问题。
A． 法人生产权
B． 法人销售权
C． 法人经营权
D． 法人财产权
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 招股说明书的有效期为（　　）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A． 3
B． 4
C． 5
D． 6
22、 在新股发行中，（　　）应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，避免招股说明书内容的广告化倾向。
A． 保荐人
B． 保荐机构
C． 律师事务所
D． 会计师事务所
23、 战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）。
A． 3个月
B． 6个月
C． 9个月
D． 12个月
24、 主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（　　）登记备案。
A． 中国证券业协会
B． 中国证监会
C． 中国证监会派出机构
D． 财政部
25、 上市公司应当设立（　　），作为公司与交间的指定联络人。
A． 董事
B． 董事长
C． 董事会秘书
D． 证券事务代表
26、 截至2011年12月底，我国中小非金融企业集合票据余额为（　　）亿元。
A． 50
B． 107
C． 60
D． 220
27、增发如有老股东配售，则应强调代码为（　　），简称为（　　）。
A． “700×××”，“×××增发”
B． “700×××”，“×××配售”
C． “730×××”，“×××增发”
D． “730×××”，“×××配售”
28、 债券发行人的债项平均不得低于（　　）级。
A． A
B． A+
C． AA
D． AAA
29、 首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（　　）结果确定发行价格。
A． 初步询价
B． 累计投标询价
C． 综合询价
D． 判别询价
30、 发起人资金到位后，由（　　）现场验资并出具验资报告。
A． 资金评估事务所
B． 会计师事务所
C． 律师事务所
D． 工商管理部门
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、 中国银监会决定受理资产支持证券的发行的，应当自受理之日起（　　）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A． 一个月
B． 两个月
C． 三个月
D． 四个月
32、 对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任的机构是（　　）。
A． 保荐机构
B． 董事会
C． 中国证监会
D． 公司负责人
33、 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告（　　）。
A． 至少发布2次
B． 至多发布2次
C． 至少发布3次
D． 至多发布3次
34、 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A． 20
B． 12
C． 36
D． 40
35、 对于分离交易的可转换公司债券，发行后（　　）。
A． 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40%
B． 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%
C． 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的50%
D． 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的50%
36、 保荐机构尽职调查的绝大部分工作集中于（　　）。
A． 提交发行申请文件前的尽职调查
B． 发审会前重大事项的调查
C． 发审会后重大事项的调查
D． 上市前重大事项的调查
37、 资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后（　　），可申请在全国银行间债券市场进行交易。
A． 15天内
B． 1个月内
C． 2个月内
D． 45天内
38、 股份有限公司的股权激励计划应该由出席股东大会会议的股东（　　）以上通过。
A． 1/2
B． 所持表决权的1/2
C． 2/3
D． 所持表决权的2/3
39、 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。
A． 网下有效申购总量
B． 网下配售数量
C． 全部有效申购
D． 申购总量
40、 H股的发行方式是（　　）。
A． 定向发行
B． 国际配售
C． 公开发行
D． 公开发行加国际配售
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。
A． 20%
B． 30%
C． 40%
D． 50%
42、 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（　　）。
A． 发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告
B． 假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
C． 假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告
D． 发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
43、 发起设立是指由发起人认购公司发行的（　　）而设立公司的方式。
A． 优先股份
B． 控股股份
C． 全部股份
D． 部分股份
44、 本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）。
A． 20%
B． 25%
C． 30%
D． 50%
45、 上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（　　）内未发生重大不利变化。
A． 6个月
B． 12个月
C． 2年
D． 3年
46、 创业板发审委委员中中国证监会的人员为（　　）名。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
47、 可转换公司债券的值可以用公式（　　）近似表示。
A． 可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
B． 可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
C． 可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值
D． 可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值
48、 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单位递交债券发行申请。
A． 财政部
B． 中国人民银行
C． 国家发展和改革委员会
D． 中国证监会
49、 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（　　）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
A． 1
B． 5
C． 2
D． 3
50、 主板首次公开发行股票持续督导的期间为（　　）。
A． 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B． 证券上市当年剩余时问及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C． 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D． 证券上市当年剩余时问及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、 在上市公司收购中，财务顾问的职责包括与收购人签订协议，在收购完成后（　　）内，持续督导收购人遵循法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。
A． 6个月
B． 12个月
C． 18个月
D． 24个月
52、 上市公司股东大会可以审议批准本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计（　　）以后提供的任何担保。
A． 总资产的30%
B． 总资产的50%
C． 净资产的30%
D． 净资产的50%
53、 公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过（　　）。
A． 预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的50%
B． 预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%
C． 预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%
D． 预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
54、 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（　　）日内向中国证监会报备承销总结报告。
A． 10
B． 20
C． 30
D． 60
55、 发行人和主承销商必须在（　　）前将确定的发行价格进行公告。
A． 股票配售
B． 资金入账
C． 资金解冻
D． 网上发行
56、债权人自接到通知书之日起（　　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A． 15
B． 20
C． 25
D． 30
57、 证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（　　）。
A． 5年
B． 10年
C． 15年
D． 20年
58、 发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A． 重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B． 存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C． 未来资本性支出计划跨行业投资的
D． 存在重大期后事项的
59、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（　　）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
60、 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 10
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 保荐机构的内核要求规定（　　）。
A． 内核小组通常由5—10名专业人士组成
B． 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C． 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D． 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
62、 （　　）可以提议召开董事会临时会议。
A． 代表1/10以上表决权的股东
B． 1/3以上董事
C． 1/3以上监事
D． 董事会秘书
63、 企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括（　　）内容。
A． 发起人企业概况
B． 资产重组方案
C． 改制后企业的管理与运作
D． 拟上市公司的筹资计划
64、 商业银行发行的一笔10年期长期次级债务，在距到期日前最后5年，计提折旧正确的是（　　）
A． 第六年计入附属资本的数量为100%
B． 第七年计入附属资本的数量为80%
C． 第八年计入附属资本的数量为60%
D． 第十年计入附属资本的数量为20%
65、 发行人在上市的信息披露基本原则中，对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（　　），并就其保证承担个别和连带责任。
A． 真实
B． 准确
C． 完整
D． 没有虚假、误导性陈述或重大遗漏
66、 按持股对象是否确定划分，并购可以分为（　　）。
A． 协议收购
B． 善意收购
C． 敌意收购
D． 要约收购
67、 首次公开发行股票对战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的（　　）。
A． 名称
B． 认购数量
C． 承诺持有期
D． 申购数量
68、 2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（　　）。
A． 定向募集设立
B． 向特定对象募集设立
C． 社会募集设立
D． 公开募集设立
69、 保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A． 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B． 通过从事保荐业务牟取不正当利益
C． 本人及其配偶持有发行人的股份
D． 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
70、 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（　　）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
A． 股东大会
B． 经理
C． 董事会
D． 监事会
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、 非公开发行股票，发行价格应（　　）。
A． 不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%
B． 不高于定价基准Et前20个交易日公司股票均价的90%
C． 不低于定价基准E1前10个交易日公司均价的90%
D． 不低于定价基准Et前20个交易日公司股票均价的90%
72、可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（　　）。
A． 资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B． 资产支持证券的信用评级发生变化
C． 发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D． 受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件
73、 对发行人未来前景可能产生较大影响的诉讼或仲裁，发行人应披露（　　）。
A． 基本案情
B． 诉讼或仲裁请求
C． 裁决结果
D． 案件对发行人的影响
74、 股票发行中的其他发行方式包括（　　）。
A． “全额预缴款、比例配售、余额即退”方式
B． “全额预缴款、比例配售、余额转存”方式
C． 与储蓄存款挂钩方式
D． 上网竞价方式
75、 公司合并可以分为（　　）。
A． 新设合并
B． 吸收合并
C． 重组合并
D． 其他
76、 有（　　）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A． 投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B． 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C． 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D． 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
77、在新股发行过程中，发行人作为信息披露第一负责人，必须始终恪守诚实守信的行为准则，其基本责任是为（　　）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。
A． 保荐机构
B． 会计师事务所
C． 律师事务所
D． 资产评估机构
78、 关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况发行人应披露（　　）。
A． 主要原材料和能源的价格变动趋势
B． 主要原材料和能源占成本的比重
C． 报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比
D． 如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例
79、 发行人应在其股票上市前，将上市公告书文本置备于（　　）。
A． 发行人住所
B． 拟上市的证券交易所住所
C． 有关证券经营机构住所
D． 有关证券经营机构营业网点
80、 在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况（　　）。
A． 因行使超额配售行的新股数；如未行使，应当说明原因
B． 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C． 发行人本次发行股份总量
D． 发行人本次筹资总金额
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、 承销人作为金融机构，必须具备下列条件（　　）。
A． 注册资本不低于1亿元人民币
B． 具有较强的债券分销能力
C． 具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D． 最近一年内没有重大违法、违规行为
82、 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（　　）原则。
A． 人员、机构、资产相结合
B． 人员、机构、资产按照业务划分
C． 债务、收入与成本、费用相配比
D． 债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比
83、发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（　　）等文件。
A． 股票登记申请
B． 中国证监会关于股票发行的核准文件
C． 承销协议
D． 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
84、 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向（　　）出具保荐意见。
A． 上市公司所在地工商管理机构
B． 证券业协会
C． 中国证监会
D． 证券交易所
85、 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（　　）等方式。
A． 向社会公众配售
B． 向战略投资者配售
C． 向参与网下配售的询价对象配售
D． 向参与网上发行的投资者配售
86、 （　　）是本次发行可交换公司债券的担保物。
A． 预备用于交换的股票
B． 预备用于交换的股票所产生的孳息
C． 库藏未预备用于交换的股票
D． 预备行使的股票期权
87、 发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（　　）的处理。
A． 谈话提醒
B． 批评
C． 解聘
D． 市场禁入
88、 股份有限公司的经理行使的职权包括（　　）。
A． 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
B． 组织实施公司年度经营计划和投资方案
C． 拟订公司内部管理机构设置方案
D． 制定公司的具体规章
89、 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分，这一阶段改革的主要考虑是（　　）。
A． 在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化
B． 增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场
C． 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
D． 增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责
90、 境内上市外资股的投资主体有（　　）。
A． 外国的自然人、法人和其他组织
B． 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C． 定居在国外的中国公民
D． 拥有外汇的境内居民
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、 国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。
A． 全部网上定价发行
B． 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C． 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D． 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
92、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（　　）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。
A． 转让双方存在实际控制关系
B． 转让双方均受同一控制人控制
C． 因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺
D． 深圳证券交易所规定的其他情况
93、 账务清理是指对企业的各种（　　）等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内容资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符，账证相符，促进企业掌握的全面、准确和真实。
A． 银行账户
B． 会计核算科目
C． 各类库存现金
D． 有价证券
94、律师出具法律意见书和律师工作报告所使用的语句，不得使用的措辞是（　　）。
A． 完全符合规定
B． 基本符合规定
C． 全部合规
D． 除××外，基本符合条件
95、 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（　　）。
A． 登记在其名下所持有的股份
B． 虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份
C． 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
D． 其他情形
96、 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务枧构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（　　）等监管措施。
A． 责令改正
B． 监管谈话
C． 出具警示函
D． 记入波信档案
97、 上市公司重大资产重组报告书中披露的资产评估信息如果涉及引用其他评估机构报告内容、特殊类别资产相关第三方专业鉴定等估值资料的，应对其相关（　　）进行必要披露。
A． 专业机构
B． 业务资质
C． 签字评估师或鉴定师
D． 估值情况及结果
98、 （　　）应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。
A． 发行人
B． 全体董事
C． 全体监事
D． 保荐机构
99、 创业板招股说明书在业务与技术上，应要求发行人增加披露发行人业务的（　　）。
A． 独特性
B． 盈利性
C． 创新性
D． 持续创新机制
100、 外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（　　）。
A． 遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则
B． 不得造成过度集中、排除或限制竞争
C． 不得导致国有资产流失
D． 应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各题对错。正确的用A表示。错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、 在没有遭受收购打击前，各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。 （　　）

102、 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（　　）

103、 正申请在香港创业板上市的证券类别，上市时的预期市值也不得少于3000万港元。 （　　）

104、 公司发行境内上市外资股不可以聘请国外证券公司担任国际协讽人。 （　　）

105、 股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人，但不加算银行同期存款利息。 （　　）

106、 上市公司购买的资产符合关于完整经营实体的规定且业绩需要模拟计算的，不得向中国证监会申请将本次重组方案提交并购重组委员会审核。　　（　　）

107、 存在到期不能支付债务的企业集团，仍然可以发行金融债券。 （　　）

108、 除了津贴外，独立董事不应当从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。（　　）

109、 保险公司次级债券的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。 （　　）
110、 金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。（　　）