2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(5) - 233网校证券从考试题库：在线全真

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每题O．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（　　）。
A． 原件两份，复印件两份
B． 原件一份，复印件两份
C． 原件一份，复印件一份
D． 原件一份，复印件三份
2、 集合票据是指（　　）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A． 2个(含)以上、10个(含)以下
B． 2个(含)以上、20个(含)以下
C． 5个(含)以上、10个(含)以下
D． 5个(含)以上、20个(含)以下
3、 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（　　）日内作出原则批复，原则批复有效期为180日。
A． 10
B． 20
C． 30
D． 40
4、 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（　　）以上。
A． 10%
B． 20%
C． 25%
D． 30%
5、 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（　　）。
A． 公司内部自有资金
B． 银行贷款筹资
C． 股票筹资
D． 债券筹资
6、 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起（　　）个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
7、 首次公开发行股票数量在（　　）股以上的，可以向战略投资者配售。
A． 3亿
B． 4亿
C． 5亿
D． 6亿
8、 企业发行注册短期融资券，（　　）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
A． 4名以上(含4名)
B． 4名以上(不含4名)
C． 2名以上(含2名)
D． 2名以上(不含2名)
9、 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A． 35
B． 7
C． 10
D．
10、 发行公司债券，公司应在（　　）内首期发行。
A． 6个月
B． 12个月
C． 18个月
D． 24个月
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内1市外资股时，（　　）。
A． 公司净资产总值不低于1．5亿元人民币
B． 公司净资产总值不低于1亿元人民币
C． 公司总资产值不低于1．5亿元人民币
D． 公司总资产值不低于1亿元人民币
12、 （　　）是公司最稳妥、最有保障的资金来源。
A． 公司内部自有资金
B． 银行贷款筹资
C． 股票筹资
D． 债券筹资
13、 公司反收购战略中，（　　）不属于保持公司控制权策略。
A． 限制董事资格
B． 每年部分改选董事会成员
C． MBO收购
D． 超级多数条款
14、 （　　）后，股份有限公司才正式成立。
A． 拟订总体改组方案
B． 发起人出资
C． 召开创立大会
D． 办理工商注册登记手续
15、 公司负责人和主管会计工作的负责人、（　　）保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。
A． 会计机构负责人
B． 8．保荐机构负责人
C． 中国证监会
D． 主承销商
16、 发审委委员每届任期（　　）年。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
17、 上市公司非公开发行股票时，“定价基准日前20个交易日股票交易均价”的计算公式是（　　）。
A． 定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量
B． 定价基准日前20个交易日股票交易总量/定价基准日前20个交易日股票交易总额
C． 定价基准日前20日股票交易总额/定价基准日前20日股票交易总量
D． 定价基准日前20日股票交易总量/定价基准日前20日股票交易总额
18、 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的相互（　　）。
A． 衔接
B． 包含
C． 分离
D． 印证
19、 股利分配政策方面，发行人应披露（　　）。
A． 最近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B． 实际股利分配情况
C． 发行后的股利分配政策
D． 最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
20、 管理层股东是指控制（　　）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A． 3%
B． 5%
C． 10%
D． 15%
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向（　　）进行推介。
A． 公众投资者 
B． 机构投资者 
C． 专业投资者 
D． 以上均不对
22、 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A． 30
B． 45
C． 50
D． 60
23、关于公开发行企业债券的条件，错误的是（　　）。
A． 股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B． 有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C． 累计债券余额不超过公司净资产的40%
D． 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
24、 发行人按相关规定编制的上市公告书，在经（　　）审核同意后公告。
A． 证监会
B． 证券交易所
C． 两者都不是
D． 两者都是
25、 执行分析程序，确定重要性水平以及分析审计风险，属于审计的（　　）。
A． 审计回顾阶段
B． 计划阶段
C． 实施审计阶段
D． 审计完成阶段
26、 对于难以比较市场价格或竞价受到限制的关联交易，应通过（　　）明确有关成本和利润的标准。
A． 交易双方约定
B． 合同
C． 市场公允
D． 市场独立第三方
27、 上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（　　）日至 T+5日，刊登配股提示性公告。
A． T-3
B． T-2
C． T+1
D． T+3
28、 并购重组委员会委员每届任期2年，可以连任但连续任期最长不超过 （　　）年。
A． 3
B． 4
C． 5
D． 6
29、 外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上， （　　）开始起草招股说明书草案。
A． 会计师
B． 主承销商
C． 律师
D． 国际协调人
30、 以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（　　）。
A． 30%
B． 35%
C． 40%
D． 45%
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、 保险公司次级定期债务是指（　　）。
A． 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B． 保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
C． 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
D． 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
32、 并购重组申请人可在并购重组委会议表决结果公示之日起（　　）内向中国证监会提出申诉意见。
A． 5个工作日
B． 7个工作日
C． 9个工作日
D． 10个工作日
33、 为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（　　）。
A． 先发行上市，后改制运行
B． 先改制运行，后发行上市
C． 改制发行上市同时进行
D． 部分改制运行，部分发行上市
34、 公司债券在上海证券交易所发行时，在（　　）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部。
A． 网下发行截止日次日10：30前
B． 网下发行截止日次日14：00前
C． 网下发行截止日当日24：00前
D． 网下发行截止日当日22：00前
35、 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上的股东。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 60%
36、 收购要约期届满前（　　）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
A． 5
B． 10
C． 15
D． 30
37、 （　　）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A． 审批制
B． 注册制
C． 核准制
D． 以上都不对
38、 可转换公司债券的期权属于（　　）。
A． 欧式期权
B． 美式期权
C． 看涨期权
D． 看跌期权
39、 上市公司在进行收购时，未按照（　　）要求聘请财务顾问的，不得收购上市公司。
A． 《证券法》
B． 《关于修改(上市公司收购管理办法)第六十三条的决定》
C． 《上市公司收购管理办法》
D． 《反垄断法》
40、 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A． 20%
B． 25%
C． 30%
D． 35%
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 持续督导期间，保荐机构被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（　　）内另行聘请保荐机构。
A． 1个月
B． 2个月
C． 3个月
D． 4个月
42、 对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（　　）关联交易的相关情况。
A． 最近3年
B． 最近1期
C． 最近2年
D． 最近3年及1期
43、 根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。
A． 1%
B． 5%
C． 10%
D． 3%
44、 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（　　）内“实际控制人没有发生变化”的重要依据。
A． 1年
B． 2年
C． 3年
D． 4年
45、 股份有限公司在从事经营活动的过程中，遵循（　　）原则应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。
A． 资本确定原则
B． 资本维持原则
C． 资本不变原则
D． 资本实存原则
46、 非职工代表董事有股东大会选举或更换，任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
47、 下列选项中属于内幕交易高发领域的是（　　）。
A． 上市公司资产重组
B． 上市公司收购
C． 上市公司发行股份
D． 上市公司并购重组
48、 企业首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
49、 公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和（　　）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告。
A． 中央国债登记结算公司
B． 中国证监会
C． 中国证券业协会
D． 以上均不对
50、 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）。
A． 2000万元
B． 5000万元
C． 1亿元
D． 2亿元
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A． 暂停期
B． 保密期
C． 审核期
D． 静默期
52、 在招股说明书信息披露的规定中，实际控制人应披露到（　　）为止。
A． 最终的非国有控股主体
B． 最终的外资控股主体
C． 最终的法人控股主体
D． 最终的国有控股主体或自然人
53、 提供盈利预测的发行人还应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率，其中每股收益应当按（　　）经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。
A． 发行当年
B． 发行前一年
C． 发行当年和前一年的平均值
D． 近三年平均值
54、 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A． 2%
B． 3%
C． 5%
D． 10%
55、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（　　）个月内受到中国证监会行政处罚。
A． 6
B． 12
C． 36
D． 48
56、 收购人自取得中国证监会的豁免之日起（　　）日内，公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A． 7
B． 10
C． 3
D． 5
57、 我国目前遵循的是（　　）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A． 授权资本制
B． 法定资本制
C． 折中资本制
D． 不变资本制
58、对独立董事与要求召开股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后（　　）内提出同意或者不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
A． 10日
B． 5日
C． 15日
D． 7日
59、 发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（　　）。
A． 发行价格
B． 发行人公司代码
C． 发行数量
D． 主承销商证券账户号码
60、 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在（　　）个以上。
A． 20
B． 30
C． 40
D． 50
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61、 证券公司借人次级债务应当与债权人签订次级债务合同，合同应当约定（　　）事项。
A． 清偿顺序在普通债务之后
B． 次级债务的金额、期限、利率
C． 次级债务本息的偿付安排
D． 借人资金用途
62、 招股说明书摘要应包括以下（　　）。
A． 重大事项提示
B． 本次发行概况
C． 发行人基本情况
D． 募集资金运用
63、 内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（　　）。
A． 如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l 000万港元
B． 如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l亿港元
C． 若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D． 若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
64、 募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（　　）。
A． 拟增资或收购的企业的基本情况及最近l年及l期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表利润表
B． 增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C． 增资或收购前后持股比例及控制情况
D． 增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
65、 主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确（　　）等内容。
A． 上市地的选择
B． 国际配售与公开募股的比例
C． 拟进行国际分销与配售的地区
D． 不同地区国际分销或配售的基本份额
66、 在新股发行核准制度下，要进一步发挥（　　）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。
A． 主承销商
B． 会计师事务所提供不准确材料
C． 财务顾问
D． 律师事务所
67、 被收购公司董事会和董事禁止事项包括（　　）。
A． 对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查
B． 对外投资
C． 在要约收购期间，被收购公司董事辞职
D． 处置公司资产
68、 保荐总结报告书应当包括下列（　　）内容。
A． 发行人的基本情况
B． 保荐工作概述
C． 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
D． 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
69、 发行人在主板首次公开发行股票时，其独立性体现在以下几个方面（　　）。
A． 发行人的资产完整
B． 发行人的人员独立
C． 发行人的财务独立
D． 发行人的机构独立
70、 发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A． 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B． 公开发行证券上市当年即亏损
C． 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D． 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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A． 审计报告
B． 盈利预测审核报告
C． 资产评估报告
D． 资信评级报告
72、 在债务融资工具存续期间，出现以下（　　）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。
A． 发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
B． 发行人转移债务融资工具全部清偿义务
C． 发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管
D． 单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开
73、 为公司债券提供担保应当符合的条件是（　　）。
A． 担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B． 以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C． 设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D． 担保财产的价值低于担保金额
74、 关于发审委审核股票发行正确的是（　　）。
A． 发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次
B． 会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制
C． 中国证监会对发审委实行问责制度
D． 保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐
75、 募股文件的类型包括（　　）。
A． 盈利预测审核报告
B． 法律意见书和律师工作报告
C． 资金运用可行性报告
D． 项目批文
76、 拟进行管理层收购的上市公司需具备（　　）。
A． 健全良好的组织机构以及有效的内部控制制度
B． 公司董事会成员中董事的比例应当达到或者超过1/2
C． 公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告
D． 收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得1/2以上的独立董事同意
77、 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。
A． 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B． 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C． 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
D． 最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
78、 公司改组应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的可采取的解决措施有（　　）。
A． 通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B． 竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C． 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D． 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
79、 债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交至少记载（　　）内容的定期报告，并予以公布。
A． 发行人概况
B． 发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告
C． 已发行债券变动情况
D． 证券交易所要求的其他事项
80、 关于在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（　　）。
A． 特定行业的发行人应当提供主管部门的相关意见
B． 发行人必须将招股说明书(预审稿)同时在证监会及其企业网站上披露
C． 发行人申请核准后、股票发行结束前，发行人发生重大事项的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，此时进入静默期，不再披露有关本次发行的任何信息，直至该重大事项的影响结束
D． 自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请
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A． 上网竞价方式
B． 发行认购证方式
C． 上网定价方式
D． 储蓄存款挂钩方式
82、 在主板首次公开发行股票时，关于发行人的财务条件，下列说法正确的是（　　）。
A． 发行人编制财务报表应以实际发生的交易或事项为依据
B． 发行人不存在重大偿债风险，不存在任何担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项
C． 发行人最近一期末不存在未弥补亏损
D． 发行人的财务报表在所有重大方面都公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量
83、 以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（　　）。
A． 债权债务关系确立并登记完毕
B． 发行人具有较完善的治理结构和机制，最近3年没有违法和重大违规行为
C． 实际发行额不少于人民币5亿元
D． 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%
84、 外资股招股说明书的编制一般需要经过（　　）。
A． 资料准备
B． 招股说明书草案的起草
C． 验证指引或验证备忘录的编制
D． “责任声明书”的签署
85、 关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正，正确的有 （　　）。
A． 公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书目前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
B． 募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则
C． 若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票
D． 公司应对事先补充提供预备用于交换的股票设定担保，办理相关登记手续
86、 在主板首次公开发行股票时，发行人应当满足的财务条件包括（　　）。
A． 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，以扣除非经常性损益前后孰低者为依据
B． 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C． 最近一期末总的无形资产占净资产的比例不得高于20%
D． 最近1期末不存在未弥补亏损
87、 鉴于（　　），中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。
A． 第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实
B． 市场化的改革方向得到了社会的普遍认同
C． 把发行体制改革向纵深推进成为市场共识
D． 推出下一步改革措施的市场条件已基本具备
88、 外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（　　）条件。
A． 无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
B． 股东合法持有并依法可以转让
C． 境外公司的股权应对外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易
D． 境外公司的股权最近1年交易价格稳定
89、 根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下（　　）条件之一即可。
A． 最近1年的利润不低于1000万港元，在之前两年利润之和不少于3000万港元
B． 公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元
C． 公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度自营运业务的现金流入合计至少1亿港元
D． 公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元
90、 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（　　）。
A． 放宽投资者申购上限
B． 申购单位
C． 深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
D． 以上都不正确
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、 我国投资银行业务的发展变化具体表现在（　　）。
A． 发行监管
B． 发行方式
C． 发行定价
D． 发行种类
92、 外资股国际推介与询价包括（　　）。
A． 预路演
B． 路演推介
C． 簿记竞价
D． 簿记定价
93、 关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（　　）。
A． 上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告
B． 赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响
C． 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利
D． 有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
94、 首次公开发行股票的基本原则有（　　）。
A． 融资最大化原则
B． “公开、公平、公正”原则
C． 高效原则
D． 经济原则
95、 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（　　）登记备案。
A． 中国证监会
B． 中国证券业协会
C． 证券登记结算机构
D． 证券交易所
96、 关于核准发行的规定包括（　　）。
A． 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B． 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C． 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D． 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
97、 增发新股过程中涉及的（　　）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A． 《招股意向书摘要》
B． 《网上、网下发行公告》
C． 《发行提示性公告》
D． 《上市公告书》
98、 关于可交换债券，下列说法正确的是（　　）。
A． 可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
B． 可交换公司债券面值为每张人民币100元
C． 可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票
D． 公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
99、 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（　　）材料。
A． 变更登记申请报告
B． 保荐代表人的学习和工作经历
C． 证券业执业证书
D． 新任职机构出具的接收函
100、 申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（　　）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A． 发行人
B． 主承销商
C． 次承销商
D． 律师
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各题对错。正确的用A表示。错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、 专项复核仅针对特定期间的财务会计数据，原则上不涉及申报期间以外的事项。 （　　）

102、 在创业板上市发行的发行人应当主要经营一种业务。（　　）

103、 按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。 （　　）

104、 一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够于20日，并不得超过60日。 （　　）

105、 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。 （　　）

106、 股票定价前的路演推介，是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通。 （　　）

107、 中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具》注册规则在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、多次发行。 （　　）

108、 境外募股公司除了需要一家国内的评估机构按国有资产管理部门的有关规定进行评估以外，一般还需要根据募股或上市地的法律或上市规则的要求，聘请一家在当地有评估资格的机构进行评估。（　　）

109、 根据《上市公司证券发行管理办法》第十四条的规定，公开发行可转换公司债券的公司，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（　　）

110、 上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的，中国证券业协会责令改正。（　　）