2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(3) - 233网校证券从考试题库：在线全真

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每题O．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、 投资者购买可转换公司债券等价于（　　）。
A． 同时购买了一只普通股票和一个对公司股票的看涨期权
B． 同时购买了一只普通债券和一个对公司股票的看涨期权
C． 同时购买了一只普通债券和一个对公司股票的看跌期权
D． 同时购买了一只普通股票和一个对公司股票的看跌期权
2、 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，选择以（　　）作为我国混合资本工具的主要形式。
A． 场外交易的企业债券
B． 凭证式国债
C． 银行间市场发行的债券
D． 交易所市场发行的债券
3、 内核小组通常由（　　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A． 5～10
B． 5～15
C． 8～15
D． 8～10
4、 国债登记结算公司和同业拆借中心应对进入银行问债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的确定其交易流通要素，在其债权、债券登记日后的（　　）个工作日内安排其交易流通。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 10
5、 在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（　　）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A． 市价
B． 面值
C． 公允价值
D． 协议价格
6、 不属于上市公司重大资产重组利润表关注事项的是（　　）。
A． 标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告
B． 是否对标的资产最近两年盈利的稳定性作出说明
C． 标的资产最近两年净利润是否主要依赖非经常性损益
D． 是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明
7、 2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（　　）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A． 网上竞价
B． 网下发行电子化
C． 网上定价
D． 网上资金申购
8、 上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市（　　）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。
A． 前1
B． 后1
C． 前3
D． 后3
9、 上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（　　）内应当公布股东大会决议。
A． 1日
B． 1个工作日
C． 2日
D． 2个工作日
10、 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（　　）审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
A． 股东大会
B． 监事会
C． 董事会
D． 总经理
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择（　　）方式进行新股申购。
A． 网上
B． 网下
C． 网上和网下
D． 网下或者网上之一
12、 发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件（　　）份，复印件2份。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
13、 发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。
A． 3
B． 4
C． 5
D． 6
14、 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于 （　　）万元。
A． 1000
B． 2000
C． 3000
D． 4000
15、 资产评估的方法不包括（　　）。
A． 重置成本法
B． 现行市价法
C． 内部收益率法
D． 收益现值法
16、 2009年10月，中国银监会发布（　　），对次级定期债务作了进一步规范。
A． 《商业银行次级债券发行管理办法》
B． 《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》
C． 《关于完善商业银行资本补充机制的通知》
D． 《商业银行资本充足率管理办法》
17、 上市公告书中应披露控股股东及实际控制人的名称，（　　）的名称和姓名、持股数量及持股比例
A． 前5名
B． 前10名
C． 前15名
D． 前20名
18、在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（　　）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。
A． 信息披露
B． 材料审批
C． 注册登记
D． 信息核准
19、 任一企业集合票据募集资金额不超过（　　）元人民币。
A． 1亿
B． 2亿
C． 3亿
D． 4亿
20、 规范关联交易，发行人应当披露的内容不包括（　　）。
A． 是否在公司章程中对关联交易权力与程序作出规定
B． 是否在公司章程中规定关联股东在关联交易表决中的回避制度
C． 独立董事对关联交易的公允意见
D． 最近5年及1期的关联交易是否履行了公司章程规定的相关程序
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（　　）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。
A． 五年
B． 三年
C． 两年
D． 一年
22、 记账式国债承销团成员原则上不超过（　　）家，其中甲类成员不超过20家。
A． 20
B． 40
C． 60
D． 80
23、 2006年6月，根据新修订的《证券法》、《公司法》，中国证监会对原（　　）进行了修订，自2006年9月1日起施行。
A． 《上市公司股东股变动信息披露管理办法》
B． 《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知》
C． 《上市公司收购管理办法》
D． 《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》
24、 拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露。
A． 2个工作日内向证券交易所书面说明
B． 3个工作日内向中国证监会书面说明
C． 3个工作日内向证券交易所书面说明
D． 2个工作日内向中国证监会书面说明
25、 新股东增发代码为（　　）。
A． “731×××”
B． “700×××”
C． “730×××”
D． “710×××”
26、 保荐协议签订后，保荐机构应在（　　）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A． 5
B． 7
C． 10
D． 15
27、从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（　　）。
A． 尽职调查阶段
B． 持续督导阶段
C． 保荐期间
D． 以上均不对
28、 财务顾问为目标公司提供的服务，不包括（　　）。
A． 预警服务
B． 评价服务
C． 利润预测
D． 商议收购条款
29、 可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次（　　）的权利。
A． 赎回
B． 回售
C． 股份转换
D． 债券偿还
30、 下列哪种情形不能认定为面临严重财务困难（　　）。
A． 最近两年连续亏损
B． 因3年连续亏损，股票被暂停上市
C． 最近一年期末股东权益为负值
D． 最近半年亏损且其主营业务已停顿三个月以上
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、 收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（　　）来判断重组方案是否切实可行。
A． 重组方案的授权
B． 重组方案的批准
C． 重组方案的核准
D． 重组方案对上市公司的影响
32、 对于购销商品、提供劳务等经常性关联交易，应分别披露（　　）的管理交易方名称、交易内容、交易金额等。
A． 最近3年
B． 最近5年
C． 最近3年及1期
D． 最近5年及1期
33、 公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
34、 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（　　）rq向派出机构报告。
A． 5日
B． 10日
C． 15日
D． 20日
35、 在证券承销业务中应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（　　）。
A． 尽职调查
B． 评估立项
C． 确认所有者的财产和权益
D． 部分资产评估
36、 《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（　　）通过现行国债发行渠道代理发行。
A． 政策性银行
B． 地方政府
C． 商业银行
D． 财政部
37、 《公司法》规定，股份有限公司的董事会成员为（　　）人。
A． 5～11
B． 5～15
C． 5～19
D． 5～21
38、 通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A． 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B． 赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C． 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D． 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
39、 自收到中国证监会核准文件之日起（　　）内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。
A． 30日
B． 40日
C． 50日
D． 60日
40、 1927年的（　　）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A． 《国民银行法》
B． 《麦克法顿法》
C． 《格拉斯一斯蒂格尔法》
D． 《金融服务现代化法案》
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。
A．4
B．2
C．5
D．6
1
42、 创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　　）。
A． 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
B． 证券上市后1个会计年度
C． 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D． 证券上市后2个会计年度
43、 银行业金融机构发行资产支持证券，应该向（　　）提出申请。
A． 财政部
B． 中国人民银行
C． 中国银监会
D． 中国证监会
44、 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（　　）。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 60%
45、 采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（　　）。
A． 招股章程
B． 信息备忘录
C． 招股说明书
D． 责任声明书
46、 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
A． 最近2年实现的年均可分配利润的20%
B． 最近2年实现的年均可分配利润的30%
C． 最近3年实现的年均可分配利润的20%
D． 最近3年实现的年均可分配利润的30%
47、 在公司上市后的信息披露基本原则中，（　　）根据各项法律、法规规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
A． 证券交易所
B． 证券交易协会
C． 中国证监会
D． 上市公司所在地中国证监会派出机构
48、 通常情况下，（　　）可转换公司债券的价值越高。
A． 票面利率越高、转股价格越低
B． 票面利率越高、转股价格越高
C． 票面利率越低、转股价格越低
D． 票面利率越低、转股价格越高
49、 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（　　）年以上的股。
A． 5
B． 4
C． 3
D． 2
50、 如果注册会计师在审计过程中，审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛，不能获取充分、适当的审计证据，以至于无法对财务报表发表审计意见，应当出具（　　）的审计报告。
A． 保留意见
B． 否定意见
C． 无法表示意见
D． 非无保留意见
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A． 交易双方约定
B． 合同规定
C． 市场公允
D． 市场独立第三方
52、 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（　　）方式设立。
A． 申请
B． 募集
C． 核准
D． 发起
53、 分离交易的可转换公司债券的期限（　　）。
A． 最短为1年，无最长期限限制
B． 最短为1年，最长期限为6年
C． 最短为2年，无最长期限限制
D． 最短为2年，最长期限为6年
54、 地方政府债券也称为（　　），是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。
A． 金融债券
B． 公司债券
C． 市政债券
D． 企业债券
55、 在收购中对目标公司进行定价时，一般从不采用的是（　　）。
A． 现金流量贴现法
B． 内部收益率法
C． 可比公司定价法
D． 资产重置法
56、 发行人应结合其在行业、业务经营方面存在的主要优势及困难，（　　）地对公司财务状况和盈利能力的未来趋势进行分析。
A． 乐观
B． 谨慎
C． 主观
D． 保守
57、 （　　）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。
A． 固定资产
B． 流动资产
C． 递延资产
D． 无形资产
58、 询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（　　）个月。
A． 6
B． 12
C． 18
D． 24
59、 在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，提交有关说明后，经审阅无异议的，公司方能于（　　）日刊登补充公告。
A． 第一
B． 第二
C． 第三
D． 第五
60、 对应予以披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应当（　　）。
A． 定性描述
B． 放弃披露
C． 简单提及
D． 单独列出进行说明
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61、 新股发行体制改革的预期目标是（　　）。
A． 市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B． 提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C． 在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D． 增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
62、 申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（　　）。
A． 公司内部控制制度建立情况
B． 公司内部控制制度执行情况
C． 会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
D． 律师事务所对公司内部控制的整体评价意见
63、 经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告（　　）。
A． 重大合同的签订和执行情况
B． 资金运用情况
C． 生产经营情况
D． 资金盈亏情况
64、 上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（　　）。
A． 对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B． 对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C． 对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D． 对不同类别的机构投资者设定的配售比例
65、 法律意见书正文应当载明相关事实材料、（　　）、查验过程、查验结果、国家有关规定、结论性意见以及所涉及的必要文件资料。
A． 查验原则
B． 查验方式
C． 查验内容
D． 查验目的
66、 增发和配股过程中，上市公司需要通过（　　）进行信息披露。
A． 证券类报刊和网站
B． 证券交易所网站
C． 证券业协会网站
D． 中国证监会指定报刊
67、 企业债券募集说明书扉页内容包括（　　）。
A． 发行人或发行人董事会声明
B． 企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
C． 投资提示
D． 募集说明书释义
68、 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（　　）。
A． 可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B． 可转换公司债券的期限为1年以上
C． 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D． 以上都错误
69、 （　　）属于网下发行方式。
A． “全额预缴款、比例配售、余额即退”方式
B． “全额预缴款、比例配售、余额转存”方式
C． 与储蓄存款挂钩方式
D． 网上竞价方式
70、 在发行的具体申报上，报送国家发改委的有（　　）。
A． 中央直接管理企业的申请材料直接申报
B． 国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报
C． 国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
D． 地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，分别负责对（　　）实施监管。
A． 证券业
B． 银行业
C． 保险业
D． 金融市场交易活动
72、 在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等做出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（　　）。
A． 股票的种类和数量
B． 发行对象
C． 价格区间和定价方式
D． 募集资金使用用途
73、 独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。
A． 聘任或解聘高级管理人员
B． 上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C． 认为可能损害中小股东权益的事项
D． 公司董事、高级管理人员的薪酬
74、 在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在持续经营能力方面的关注事项有（　　）。
A． 重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立
B． 重组完成后上市公司负债比率是否过大(如超过70%)，导致上市公司财务风险很高
C． 重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任，导致上市公司财务风险明显偏高
D． 重组完成后控股股东或关联方是否占用上市公司资金，或上市公司是否为控股股东或关联方提供担保
75、 在股份有限公司里，发起人的义务和责任包括（　　）。
A． 公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任
B． 公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴
C． 公司成立后，发起人因履行公司设立职责造成他人损害，受害人有权请求公司承担侵权赔偿责任
D． 出资人以非货币财产出资，未依法评估作价，公司、其他股东或者公司债权人请求认定出资人未履行出资义务的，人民法院应当委托具有合法资格的评估机构对该财产评估作价
76、 对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（　　）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
A． 制造业
B． 商业银行
C． 证券业
D． 保险业
77、 特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调回计划，根据现行外汇管理规定可采取以下（　　）方式调回境内使用。
A． 向境内公司提供商业贷款
B． 在境内新设外商投资企业
C． 并购境内企业
D． 直接向国内汇款
78、 香港联合交易所在（　　）情况下，就《创业板上市规则》第11．12A条而言基于本交易所采纳的理由，有可能接纳准新申请人不足两个财政年度的营业记录期，也可能豁免遵守或更改的《创业板上市规则》第11．12A(2)条及(3)条有关拥有权及管理层的规定。
A． 准申请人为新成立的“项目”公司
B． 准申请人为矿业公司
C． 准申请人为林业公司
D． 在特殊情况下，香港联合交易所认为接纳较短的时间为合适者
79、 下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（　　）。
A． 整个申请过程中，发行人报送的申请文件共计4份，其中原件一份，复印件三份
B． 申请文件所有需要签名处，均需签名，加盖名章、签名章
C． 发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件
D． 发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料
80、 申请发行可交换公司债券，应当符合下列（　　）规定。
A． 申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
B． 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C． 应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D． 当次发行债券的金额不超过预备用予交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、 境内上市外资股在进行企业股份制改组时，应遵循（　　）原则。
A． 突出主营业务
B． 避免同业竞争，减少关联交易
C． 保持较高的利润总额与资产利润率
D． 明确股份有限公司与各关联企业的业务关系
82、 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）文件。
A． 金融债券发行申请报告
B． 发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C． 金融债券发行办法
D． 承销协议
83、 向原股东配售股份应当符合（　　）。
A． 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B． 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C． 采用《证券法》规定的代销方式发行
D． 拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
84、 发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（　　）。
A． 募集资金数额不超过项目需要量
B． 募集资金用途符合国家产业政策
C． 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
D． 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
85、 发审委委员应当符合的条件包括（　　）。
A． 坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、法规和行政规章
B． 熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章
C． 了解所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高的声誉
D． 没有违法、违纪记录
86、 资产支持证券名称应与（　　）名称有显著区别。
A． 发起机构
B． 受托机构
C． 贷款服务机构
D． 资金保管机构
87、 经国务院批准，2011年（　　）开展地方政府自行发债试点。
A． 上海市
B． 浙江省
C． 广东省
D． 深圳市
88、 关于国际开发机构人民币债券，错误的是（　　）。
A． 经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用
B． 发行人须在每年度末向人民币债券发行审核部门分别报送运用人民币债券资金发放及回收人民币贷款、投资的情况
C． 国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文
D． 国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约其他纠纷时，适用中国法律
89、 我国国债公开招标的标的为（　　）。
A． 利率
B． 利差
C． 价格
D． 数量
90、 股份有限公司通过发行股票可以实现（　　）功能。
A． 短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来
B． 筹集到扩大再生产、规模经营所需要的巨额资本
C． 增强公司的发展能力
D． 提高财务杠杆，提供公司盈利能力
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、 上市公司信息披露事务管理制度应当包括（　　）。
A． 明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准
B． 未公开信息的传递、审披露流程
C． 信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
D． 对外发布信息的申请、审核、发布流程
92、 上市公司非公开发行证券申请文件包括（　　）。
A． 本次非公开发行股票预案
B． 发行人最近3年的财务报告和审计报告
C． 最近1年的比较式财务报表
D． 会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
93、 财务顾问为收购公司提供的服务有（　　）。
A． 寻找目标公司
B． 提出收购建议
C． 商议收购条款
D． 帮助准备要约文件、股东通知和收购公告
94、 申请再融资的上市企业，除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外，还应核查的内容包括（　　）。
A． 募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
B． 募集资金投向有利于改善环境质量
C． 募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品，有利于产业结构调整
D． 募集资金投入的项目有相应的环保合格证书
95、在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（　　）负责。
A． 真实性
B． 准确性
C． 充分性
D． 完整性
96、 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。
A． 中国证券业协会
B． 国家发改委
C． 中国证监会
D． 证券交易所
97、 公司债券出现（　　）时，由证券交易所终止该债券上市。
A． 重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B． 公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C． 公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D． 公司经营困难，被要求限制整改的
98、 上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并将查询情况向（　　）报告。
A． 中国证监会
B． 派出机构
C． 证券交易所
D． 证券业协会
99、 可转换公司债券实质上是一种由（　　）构成的复合融资工具。
A． 普通债权
B． 普通股票
C． 对公司股票的看跌期权
D． 对公司股票的看涨期权
100、 外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议的主要职责是（　　）。
A． 在商务部的领导下，会同开展并购安全审查
B． 研究、协调外国投资者并购境内企业安全审查工作中的重大问题
C． 对需要进行安全审查的外国投资者并购境内企业交易进行安全审查并作出决定
D． 分析外国投资者并购境内企业对国家安全的影响
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各题对错。正确的用A表示。错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、 股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（　　）

102、 投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者应签订股份转让协议。（　　）

103、 上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。（　　）

104、 公司筹委会对公司筹备情况进行审议，初步审议公司章程草案，并确立创立大会时间，待以后发出召开创立大会的时问。（　　）

105、 根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》，自然人或者自然人控制的壳公司进行收购的收购资金来源关注点包括关注上市公司及其关联方在过去两年内是否与收购人及其近亲属以及其关联方存在资金、业务往来。（　　）

106、 经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时可以采取募集设立方式公开发行股票。（　　）

107、 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。 （　　）

108、 在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。（　　）

109、 内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（　　）

110、 由欧盟各成员国中央银行行长组成的欧洲系统性风险委员会将设在欧洲中央银行下面，主席一职前三年将由欧洲央行行长担任。（　　）