2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(1) - 233网校证券从考试题库：在线全真

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每题O．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、 （　　）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A． 总资产规模为10亿元以上
B． 净资产规模为10亿元以上
C． 总资产规模为5亿元以上
D． 净资产规模为5亿元以上
2、 发行人应根据交易性质和频率，按照（　　）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A． 大额和小额
B． 经常性和偶发性
C． 重要和非重要
D． 长期和短期
3、 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）后，可再次提出证券发行申请。
A． 3个月
B． 6个月
C． 12个月
D． 2年
4、 在保荐业务的协调中除特殊情况外，两名保荐人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责（　　）在审企业。
A． 一家
B． 两家
C． 三家
D． 四家
5、 发行人应在披露上市公告书后（　　）内，将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A． 5日
B． 10日
C． 30日
D． 90日
6、 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A． 2名以上经办律师
B． 2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C． 3名以上经办律师
D． 3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
7、 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的 （　　），继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。
A． 20%
B． 30%
C． 40%
D． 50%
8、 资产评估报告书必须由（　　）。
A． 资产评估委托方独立撰写
B． 资产评估机构独立撰写
C． 资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
D． 政府主管部门撰写
9、 可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。
A． 第10个交易日起
B． 第5个交易日起
C． 第3个交易日起
D． 第2个交易日起
10、 可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A． 2000
B． 3000
C． 4000
D． 5000
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、 上市公司应当在可转换公司债券期满前（　　）个交易日内披露本息兑付公告。
A． 3～5
B． 3～10
C． 5～10
D． 5～15
12、 上市公司出现（　　），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A． 当年亏损
B． 最近2年连续亏损
C． 最近3年连续亏损
D． 最近5年连续亏损
13、 境内公司应自收到加注“外商投资者以股权并购境内公司，自营业执照颁发之日起6个月内有效”的批准证书之日起（　　），向登记管理机关、外汇管理机关办理变更登记。
A． 15日内
B． 30日内
C． 45日内
D． 2个月内
14、 内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市由公众人士持有的股份的市值须至少为（　　）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（　　）。
A． 3000，25%
B． 5000，20%
C． 3000，20%
D． 5000，25%
15、 向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）的要求。
A． 3%
B． 4%
C． 5%
D． 6%
16、 战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月，持有期限自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A． 6
B． 12
C． 18
D． 24
17、 国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》(国资发产权[2009]120号)明确，（　　）国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易机构的国有产权交易适用该规则。
A． 国务院
B． 省级以上
C． 市级以上
D． 县级以上
18、 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（　　）万元。
A． 100
B． 1000
C． 2000
D． 3000
19、 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交（　　）。
A． 财政部
B． 中国人民银行
C． 中国银监会
D． 中央国债登记结算机构
20、 运用可比公司定价法的比率指标P/B代表（　　）。
A． 市盈率
B． 市净率
C． 负债率
D． 利润率
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、 发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序，表决投票时同意票数达到（　　）票为通过。
A． 3
B． 4
C． 5
D． 6
22、 上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（　　）审计报告的，要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A． 带强调事项段的无保留意见
B． 保留意见
C． 否定意见
D． 无法表示意见
23、 当注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧时，如认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的，注册会计师应出具（　　）的审计报告。
A． 非无保留意见
B． 保留意见
C． 否定意见
D． 无法表示意见
24、 保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（　　）内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A． 3日
B． 3个工作日
C． 5日
D． 5个工作日
25、 欧盟成员国财政部长一致通过了（　　）法案，随后，欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。
A． 泛欧经济监管改革
B． 泛欧金融监管改革
C． 欧洲经济监管改革
D． 欧洲金融监管改革
26、 公开发行证券公司债券的发行人应当于本息支付目前（　　）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A． 5
B． 10
C． 15
D． 20
27、 创业板股票上市公告书与主板的上市公告书的主要差异在于（　　）。
A． 增加发行人核心竞争优势的列示
B． 增加披露发行人业务的独特性与创新性
C． 增加对创业板上市公司在经营业绩、内部管理等相对特殊的风险披露
D． 增加对创业板上市的重要声明与提示
28、 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（　　）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A． 证券公司
B． 中国证监会
C． 一般企业
D． 银行业金融机构
29、 下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（　　）。
A． 中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
B． 中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
C． 国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理
D． 财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理
30、 主承销商于（　　）日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A． T
B． T+1
C． T+2
D． T+3
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A． 3%～10%
B． 5%～20%
C． 5%～30%
D． 10%～30%
32、 投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。
A． 下限
B． 上限
C． 平均值
D． 以外的范围
33、 （　　）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。
A． 损益认定
B． 账务清理
C． 价值重估
D． 资产清查
34、 信息披露文件应当采用（　　）。
A． 中文文本
B． 外文文本
C． 同时采用中外文文本
D． 没有限制
35、 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　　）个工作日报中国人民银行备案。
A． 3
B． 5
C． 10
D． 20
36、 中国证监会应在受理豁免申请后（　　），就收购人所申请的具体事 项作出是否予以豁免的决定。
A． 10个工作日内
B． 15个工作日内
C． 20个工作日内
D． 30个工作日内
37、 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（　　）。
A． 证券公司发行的可转换债券
B． 证券公司短期融资融券公司发行的次级债券
C． 证券公司发行的次级债券
D． 证券公司资产支持证券
38、 询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为（　　）日。
A． T～T+1
B． T～T+2
C． T～T+3
D． T～T+4
39、 资产评估的目的是公正地评估公司资产的价值，确认（　　）的财产和权益。
A． 所有者
B． 债权人
C． 债务人
D． 发起人
40、 被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的，申报财务报表至少需包含重组完成后的最近（　　）财务报表。
A． 1期
B． 2期
C． 3期
D． 4期
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 截至2010年年底，我国国债存量在所有债券存量中占比高达（　　）。
A． 32．53%
B． 33．63%
C． 42．53%
D． 43．63%
42、 中小板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后（　　）完整的会计年度。
A． 1个
B． 2个
C． 3个
D． 4个
43、 商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（　　）。
A． 4%
B． 6%
C． 8%
D． 10%
44、 上市公司应将所有被提名独立董事的有关材料同时报送中国证监会，证监会在（　　）内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。
A． 10日
B． 10个工作日
C． 15日
D． 15个工作日
45、在上市公司特别规定中，股东大会的所有会议记录，由（　　）负责。
A． 董事
B． 监事
C． 董事会秘书
D． 独立董事
46、发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（　　）的合法权益的机制。
A． 控股股东
B． 实际控制人
C． 中小投资者
D． 持有公司5%股份以上投资者
47、 主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（　　）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
A． 2个工作日
B． 3个工作日
C． 5个工作日
D． 10个工作日
48、 2010年9月，中国证监会发布了（　　），对证券公司借人次级债务进行了规范。
A． 《证券公司监督管理条例》
B． 《证券法》
C． 《证券公司风险控制指标管理办法》
D． 《证券公司借入次级债务规定》
49、 外国投资者以股权并购境内公司应向商务包申报，商务部应自收到规定报送的全部文件之日起（　　）对并购申请进行审核。
A． 15日内
B． 30日内
C． 45日内
D． 2个月内
50、 上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（　　）日，发布网下累计投标询价结果公告。
A． T-3
B． T-2
C． T-1
D． T+3
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、 创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起（　　）内不得转让其直接持有的本公司股份。
A． 6个月
B． 12个月
C． 18个月
D． 24个月
52、 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（　　）。
A． 仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
B． 仅对公司的无形资产进行评估
C． 要求对公司所有者权益进行评估
D． 要求对公司所有资产进行评估
53、 企业债券发行申请材料包括（　　）。
A． 3份原件
B． 3份原件及电子文档
C． 1份原件及电子文档
D． 1份原件及3份电子文档
54、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后（　　）内签订募集资金专户存储三方监管协议。
A． 1周
B． 2周
C． 1个月
D． 半年
55、 （　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A． 招股公告
B． 招股说明书
C． 招股意向书
D． 招股发行书
56、 重要的工作底稿应当采用（　　）文档的形式。
A． 纸质
B． 电子
C． 影像
D． 表格
57、 对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
58、 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（　　），提醒投资者特别关注。
A． “重大风险提示”
B． “投资风险提示”
C． “风险提示”
D． “重大事项提示”
59、 资产证券化过程中，以下不缴纳营业税的是（　　）。
A． 受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得贷款利息收入
B． 贷款服务机构取得的服务费收入
C． 受托机构取得的信托报酬
D． 非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入
60、 保荐机构应在（　　）时向询价对象提供投资价值研究报告。 
A． 询价
B． 累计询价
C． 首次发行
D． 公告招股说明书
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。
A． 以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B． 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C． 取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D． 属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
62、在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（　　）。
A． 新股上市满一年后，老股东可将账户资金余额的10%转出
B． 满2年后，老股东可将账户资金余额的20%转出
C． 满3年后，老股东可将账户资金余额的50%转出
D． 满3年后，可将剩余资金转出
63、 初步询价结果公告应包括以下（　　）内容。
A． 询价对象的数量和类别
B． 询价对象的报价总区间
C． 发行价格区间及确定依据
D． 发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间
64、 为了实现境外募股与上市，企业股份制改组方案一般应当遵循（　　）基本原则。
A． 突出主营业务
B． 避免同业竞争，减少关联交易
C． 保持较高的利润总额与资产利润率
D． 避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
65、 如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（　　）事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
A． 上市公司受到中国证监会公开批评
B． 上市公司受到证券交易所公开谴责
C． 最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格
D． 上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责
66、 对企业申请进行股份制改组的可行性和合法性包括（　　）内容。
A． 企业进行股份制改组申请是否得到有关部门的批准
B． 企业生产经营是否符合国家产业政策
C． 股权结构及股份设置是否合法
D． 其他要求
67、 在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股份转让、权益变动的关注内容有（　　）。
A． 是否可能导致不正当的利益输送
B． 是否取得相关部门批准
C． 是否违反特定主体的股份锁定规则或承诺
D． 是否可能导致控制权不稳定或因控制权恶性争夺致使公司陷入僵局
68、 上市公司在公开发行证券前，应当（　　）供公众查阅。
A． 将中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上
B． 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上
C． 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站上
D． 将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文置备于中国证监会指定场所
69、 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（　　）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。
A． 关联关系
B． 控制关系
C． 均受同一实际控制人控制
D． 合营关系
70、 在企业股份制改组过程中，律师应当对业务、资产、债权、债务变更的（　　）进行法律审查，尤其是要注意对涉及企业国有产权交易行为的 审查。
A． 合法性
B． 有效性
C． 可行性
D． 完备性
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、 企业发行集合票据应当披露的信息有（　　）。
A． 集合票据债项评级
B． 各企业主体信用评级
C． 专业信用增进机构主体信用评级
D． 投资者保护机制
72、 下列属于保荐机构从事保荐业务的记录是（　　）。
A． 会议纪要
B． 财务与会计调查
C． 访谈提纲及记录
D． 招股说明书验证
73、 并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（　　）。
A． 委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的
B． 委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的
C． 委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D． 委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的
74、 信贷资产证券化业务计划书中应当包含（　　）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。
A． 发起机构
B． 受托机构
C． 贷款服务机构
D． 资金保管机构
75、 上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（　　）。
A． 具备健全且运行良好的组织机构
B． 具有持续盈利能力，财务状况良好
C． 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D． 公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
76、 发行保荐书应当至少包括的内容有（　　）。
A． 明确的推荐意见及其理由
B． 对发行人发展前景的评价
C． 有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
D． 参与本次发行的项目组成员及相关经验
77、 发行人对同业竞争的披露应该包括与（　　）从事相同、相似业务的情况。
A． 债权人
B． 控股股东
C． 实际控制人
D． 实际控制人控制的其他企业
78、 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（　　）。
A． 提供不真实材料
B． 提供不准确材料
C． 提供不完整材料
D． 逃避调查
79、 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股的，应符合（　　）。
A． 所筹资金用途符合国家产业政策
B． 符合国家有关固定资产投资立项的规定
C． 发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币
D． 公司最近三年连续盈利
80、 申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（　　）。
A． 公司基本情况
B． 公司财务指标及风险控制指标情况
C． 公司合规经营情况
D． 公司法人治理情况
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、 影响可转换公司债券价值的因素包括（　　）。
A． 票面利率
B． 转股价格、转股期限
C． 股票波动率
D． 赎回、回售条款
82、 在上市公司上市后的信息披露基本原则中，发行人应当披露的信息包括（　　）。
A． 年度报告
B． 中期报告
C． 季度报告
D． 临时报告
83、 （　　）可以申请成为凭证式国债承销团成员。
A． 中国境内商业银行等存款类金融机构
B． 邮政储蓄银行
C． 保险公司
D． 信托投资公司
84、 影响国债销售价格的因素有（　　）。
A． 市场利率
B． 承销商承销国债的中标成本
C． 国债承销的手续费收入
D． 承销商所期望的资金回收速度
85、 （　　）须由股东大会以特别决议通过。
A． 董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B． 公司章程的修改
C． 公司增加或者减少注册资本
D． 变更公司形式
86、 关于发行人公司治理情况披露，主要包括（　　）。
A． 机制设立
B． 违规情况
C． 资金占用和对外担保情况
D． 内部控制的评估和鉴证情况
87、 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（　　）。
A． 上市报告书(申请书)
B． 申请上市的董事会和股东大会决议
C． 发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
D． 登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件
88、 为了（　　），上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。
A． 规范通过交易所系统发行证券并申请上市
B． 规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为
C． 保障交易所系统安全运行
D． 提高市场效率
89、 有下列（　　）情形之一的，受托机构职责终止。
A． 被依法取消受托机构资格
B． 被资产支持证券持有人大会解任
C． 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D． 受托机构辞任
90、 证券公司申请借入次级债务，应当提交（　　）申请文件。
A． 债权人净资产情况的说明材料
B． 债务资金的用途说明
C． 相关股东(大)会决议
D． 借人次级债务合同
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、 发行对象属于（　　）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
A． 上市公司股股东、实际控制人或其控制的关联人
B． 上市公司内部职工股股东
C． 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D． 董事会拟引入的境内外战略投资者
92、 可转换公司债券存在下列（　　）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A． 拟变更募集说明书的约定
B． 发行人不能按期支付本息
C． 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D． 保证人或者担保物发生重大变化
93、 关于外资股招股说明书的要求包括（　　）。
A． 外资股发行的招股说明书可以采取招股章程形式或者信息备忘录形式
B． 外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写
C． 公司发行B股或者同时发行内资股和外资股时，除募集地法律另有规定外，应按照中国有关法律法规要求的内容制作和提供
D． 如果外资股发行人既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行阶段需要准备3种招股说明书。
94、 下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是（　　）。
A． 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚
B． 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息并且情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施
C． 为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施
D． 任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚
95、 预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（　　）。
A． 该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元
B． 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C． 用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
D． 用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形
96、 关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。
A． 股权关系
B． 人事关系
C． 管理关系
D． 商业利益关系
97、 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(以下简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（　　）。
A． 上午9：00～11：30
B． 上午9：30～11：30
C． 下午1：00～3：00
D． 下午1：30～3：00
98、 次级债券的承销可采用（　　）等方式。
A． 直销
B． 包销
C． 代销
D． 招标承销
99、 根据《中国证监会现行规章、规范性文录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（　　）。
A． 内容与格式准则
B． 编报规则
C． 规范问答
D． 个案意见与案例分析
100、在上市公司股东大会的特别规定中，股东决定自行召开股东大会的，须书面通知董事会，同时向（　　）备案。
A． 公司所在地中国证监会派出机构
B． 中国证监会
C． 证券交易所
D． 证券交易协会
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各题对错。正确的用A表示。错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、 在创业板上市的公司的董事、监事和高级管理人员，因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，若有合理的证据表明不会被给予行政处罚，则仍可以暂时担任董事。（　　）

102、 应当按照指引的要求编制工作底稿。（　　）

103、 在主板首次公开发行股票时，发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 （　　）

104、 并购重组委建立公示监督制度，会议公示期间为公示投诉期。（　　）

105、 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明，提示创业板的市场风险。（　　）

106、 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正。 （　　）

107、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会5%或以上投票权的股东。（　　）

108、 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。 （　　）

109、 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。（　　）

110、 独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。（　　）