进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（　　）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A．15
B．30
C．40
D．45
2、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（　　），上市交易采用（　　）。
A．审批制、审批制
B．审批制、核准制
C．核准制、审批制
D．核准制、核准制
3、2005年1月1日试行（　　）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A．发行辅导制
B．发行备案制
C．公开发行股票询价制度
D．发行审核制
4、凭证式国债通过（　　）和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。
A．农村信用社联社
B．商业银行
C．证券公司
D．保险公司
5、企业短期融资券最长期限不超过（　　）天。
A．100
B．150
C．300
D．365
6、1994年以后政策性金融债券经（　　）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。
A．国务院
B．中国证监会
C．国资委
D．中国人民银行
7、商业银行、（　　）、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．农村信用社联社
D．邮局
8、凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求（　　）的意见。
A．中国保监会
B．中国银监会
C．国资委
D．发改委
9、1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（　　），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
A．中国人民银行
B．发改委
C．国资委
D．中国证监会
10、我国发行企业债券开始于（　　）年。
A．1980
B．1982
C．1983
D．1985
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（　　）。
A．财政部
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委
12、证券公司的投资银行业务由（　　）负责监管。
A．中国人民银行
B．国务院
C．中国证监会
D．中国保监会
13、证券公司、保险公司和（　　）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．信托投资公司
B．商业银行
C．农村信用社联社
D．保险公司
14、证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（　　）惩罚。
A．由中国证监会责令改正
B．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D．处以警告、罚款处罚
15、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（　　）。
A． 2000万元
B． 5000万元
C． 1亿元
D． 2亿元
16、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。
A．3000万、5000万
B．5000万、8000万
C．8000万、1亿
D．1亿、5亿
17、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（　　）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A．3
B．5
C．7
D．8
18、（　　）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．政策性银行
B．商业银行
C．企业集团财务公司
D．其他金融机构
19、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为（　　）。
A．上市当年剩余时间
B．其后两个完整会计年度
C．上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
D．上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
20、（　　）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。
A．保荐人(主承销商)
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会
21、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人还须具备下列（　　）特殊条件。
A．注册资本不低于人民币3亿元
B．总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构
C．营业网点在30个以上
D．上一年度业绩良好
22、凭证式国债承销团成员原则上不超过（　　）家；记账式国债承销团成员原则上不超过（　　）家。
A．20、30
B．30、40
C．40、60
D．60、70
23、中国境内商业银行等存款类金融机构和（　　）可以申请成为凭证式国债承销团成员。
A．证券公司
B．农村信用社联社
C．信托投资公司
D．邮政储蓄银行
24、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司（　　）的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A．现金
B．资产
C．资产负债
D．所有者权益
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
25、下列关于风险控制方面的说法正确的有（　　）。
A．一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元
B．一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元
C．一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元
D．一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元
26、我国股票发行方式主要经历了（　　）几个阶段。
A．自办发行
B．有限量发售认购证
C．上网定价发行
D．基金及法人配售
27、证券发行监管制度在国际上有（　　）类型。
A．政府主导型
B．局部型
C．市场主导型
D．整体型
28、承销团申请人应当具备下列（　　）条件才能具备国债的承销业务资格。
A．在中国境内依法成立的金融机构
B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录
C．财务稳健，具有较强的风险控制能力
D．信息化管理程度较高
29、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A．违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B．提前泄漏证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息
30、发行人应当就下列（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．公司发行短期融资债券
C．上市公司发行新股
D．上市公司发行可转换公司债券
31、记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求（　　）的意见。
A．国资委
B．国务院
C．中国银监会
D．中国保险监督管理委员会
32、证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（　　）条件。
A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B．具有完善的公司治理和内部控制制度
C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D．最近3年内无重大违法违规行为
33、中国证监会可以按照分类监管原则，根据（　　）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A．证券公司的治理结构
B．财务状况
C．内控水平
D．风险控制情况
34、证券公司要实现合理的风险控制要达到下列（　　）指标。
A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于8%
D．净资产与负债的比例不得低于15%
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A．中国证监会
B．深圳证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
36、2005年10月9日，（　　）和（　　）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。
A．世界银行
B．国际金融公司
C．亚洲开发银行
D．国际货币基金组织
37、个人申请保荐代表人资格应当具备下列（　　）条件。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大到期未清偿的债务
38、上市推荐人应当符合下列（　　）条件。
A．具有交易所会员资格
B．具备股票主承销商资格
C．最近3年内无重大违法、违规行为
D．主要业务人员熟悉交易所章程
39、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．进行虚假或误导投资者的广告
C．未按承诺价格承销证券
D．在承销过程中披露的信息有虚假记载
40、投资银行业务内部控制具体内容包括（　　）。
A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B．高级管理人员的学历较高
C．建立科学的发行人质量评价体系
D．强化风险责任制
41、我国经济体制改革以后，1985年国内由（　　）和（　　）首次发行金融债券。
A．中国工商银行
B．中国建设银行
C．中国农业银行
D．中国人民银行
42、（　　）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。
A．《证券法》
B．《信贷资产证券化管理办法》
C．《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
D．《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》
43、核准制与行政审批制相比特点主要有（　　）。
A．保荐制度增强了保荐人的责任
B．企业可以根据资本运营的需要确定发行股票的规模
C．确保发审委的独立审核功能
D．询价制使公司股票的内在价值和投资风险得到真实反映
44、1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（　　）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。
A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．国有独资公司
D．两个以上国有企业
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45、国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。（　　）

46、证券发行的主承销商只可由其保荐机构担任。（　　）

47、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（　　）

48、2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　　）

49、中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（　　）

50、证券承销业务的合规性、正常性和高效性是现场检查的重要内容。（　　）
51、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（　　）

52、企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。（　　）

53、狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。（　　）

54、推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（　　）

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题55、国债承销团成员资格有效期为3年。（　　）

56、只有上海证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。（　　）

57、短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。（　　）

58、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（　　）

59、发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。（　　）

60、2000年12月，中国证监会推出了保荐制度。（　　）

61、证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。（　　）

62、20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全具有决定权。（　　）

63、企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。（　　）

64、1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。（　　）

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