进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1、对发行公司债券做出决议，是（　　）的职责。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．总经理
2、中小非金融企业集合票据是指（　　）个(含)以上、（　　）个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业发行的金融工具。
A．2、5
B．3、6
C．5、10
D．2、10
3、短期融资券的最长期限应不超过（　　）天。
A．180
B．360
C．365
D．720
4、1988年，我国首次以（　　）方式发行国债。
A．行政分配
B．公开招标
C．承购包销
D．通过商业银行和邮政储蓄柜台销售
5、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，应当已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（　　）亿美元以上。
A．5
B．8
C．10
D．20
6、短期融资券的注册机构为（　　）。
A．中国人民银行
B．银行间市场交易商协会
C．中国证监会
D．中国银监会
7、一企业集合票据募集资金不超过（　　）亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过（　　）亿元人
民币。
A．2、5
B．2、10
C．5、10
D．6、10
8、（　　）国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A．行政分配
B．承购包销
C．公开招标
D．银行发售
9、公开发行和定向发行的证券公司债券每份面值分别为（　　）元和（　　）万元。
A．50、50
B．100、50
C．50、100
D．100、100
10、证券公司公开发行和定向发行债券，发行人最近l期末经审计的净资产应分别不低于（　　）亿元和（　　）亿元。
A．5、10
B．8、10
C．10、8
D．10、5
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（　　）。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
12、由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（　　）。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
13、（　　）是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．资产支持证券
B．银行次级债券
C．金融债券
D．公司债券
14、记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（　　）。
①客户认购并交款
②分销商进行分销
③承销商分得包销国债
④承销商将发行款划入财政部账户
⑤证券交易所为承销商确定承销代码
⑥财政部向承销商划拨手续费
A．③⑤②①④⑥
B．③②①⑤④⑥
C．⑤②③④⑥①
D．②③①④⑥⑤
15、（　　）是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务之后、期限在15年以上的债券。
A．商业银行次级债券
B．混合资本债券
C．金融债券
D．银行股票
16、实际发行额不少于人民币（　　）亿元的公司债券，可以在全国银行间债券市场交易流通。
A．2
B．3
C．4
D．5
17、保险公司次级债务的清偿顺序位于（　　）之前。
A．保单责任
B．公司普通债券
C．向银行贷款
D．公司股票
18、企业债券的发行，采取（　　）承销方式。
A．代销
B．助销
C．余额包销
D．承销团承销
19、（　　）依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国保监会
D．财政部
20、公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币（　　）万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币（　　）万元。
A．2000、3000
B．3000、5000
C．3000、6000
D．5000、6000
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
22、在中国境内申请发行人民币债券，国际开发机构应向（　　）递交申请。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国人民银行
D．国家发改委
23、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
24、某投资人购买了50万的企业债券，等于认购了（　　）个单位的企业债券。
A．50
B．5000
C．500
D．50万
25、1988年以前，我国国债采用（　　）方式发行。
A．通过商业银行销售
B．通过邮政储蓄柜台销售
C．行政分配
D．承购包销
26、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（　　）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
27、对于事先已确定发行条款的国债，我国采取（　　）方式发行。
A．行政分配
B．公开招标
C．银行发售
D．承购包销
28、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率（　　）的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%
B．不高于80%
C．不低于70%
D．不高于50%
29、目前，凭证式国债发行采用（　　）方式，记账式国债发行采用（　　）方式。
A．行政分配公开招标
B．承购包销公开招标
C．公开招标通过商业银行
D．承购包销行政分配
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
30、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（　　）。
A．近两年没有违法和重大违规行为
B．债权债务关系确立并登记完毕
C．实际发行额不少于人民币4亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%
31、金融债券可以采用（　　）方式发行。
A．全国银行间债券市场公开发行
B．定向发行
C．一次足额发行
D．限额内分期发行
32、下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?（　　）
A．已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%
B．发行金融债券后，资本充足率为20%
C．财务公司刚刚成立6个月
D．申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币
33、商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送（　　）。
A．现金流量表
B．盈利情况
C．近3年资本充足率信息
D．其他债务本息偿付情况
34、出现下列（　　）情况，应提前5个工作日报中国人民银行备案并进行信息披露。
A．发行人提前赎回混合资本债券
B．延期支付利息
C．到期延期支付本金
D．利润额下降
35、（　　）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．保险公司
D．商业银行
36、商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（　　）
A．具有良好的公司治理机制
B．核心资本充足率不低于4%
C．最近3年连续盈利
D．最近3年利润连续增长
37、除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）。
A．公司章程
B．金融债券发行申请报告
C．募集说明书
D．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
38、我国的混合资本债券有哪些基本特征?（　　）
A．期限15年以上，10年内不得赎回
B．发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息
C．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前
D．本息支付存在很大风险
39、债券上市期间，凡发生（　　）等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响的事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
A．公司发生重大亏损或者重大损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C．公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定
D．公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题40、作为上市公司的商业银行公开发行混合资本债券，应着重披露（　　）信息。
A．资本公积金
B．资本充足率
C．其他债务本息偿付
D．普通股红利支付
41、我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（　　）尝试发行金融债券。
A．中国人民银行
B．中国工商银行
C．中国银行
D．中国农业银行
42、发行人在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务，信息披露应通过（　　）进行。
A．中国证监会网站
B．中国货币网
C．中国债券信息网
D．中国人民银行网站
43、具有发行政策性金融债券发行资格的是我国的三大国有政策性银行，即（　　）。
A．国家开发银行
B．中国农业银行
C．中国进出口银行
D．中国农业发展银行
44、目前下列哪些机构可以发行金融债券?（　　）
A．政策性银行
B．商业银行
C．企业集团财务公司
D．其他金融机构
45、（　　）应为金融债券信息披露提供服务，及时将违反信息披露规定的行为向中国人民银行报告并公告。
A．同业拆借中心
B．中国证监会
C．国债登记结算公司
D．中国人民银行
46、我国可以发行金融债券的政策性银行主要有（　　）。
A．国家开发银行
B．中国进出口银行
C．中国农业发展银行
D．中国农业银行
47、下列说法错误的是（　　）。
A．市场利率趋于上升，国债的销售价格就会提高
B．国债的中标成本越高，国债的销售价格越高
C．为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高
D．为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低
48、债券申请上市应当符合（　　）。
A．经国务院授权的部门批准并公开发行
B．实际发行债券的面值总额不少于500万元
C．申请上市时仍符合法定的债券发行条件
D．证券交易所认可的其他条件
49、企业债券在发行的具体申报上，报送国家发改委的方式有（　　）。
A．中央直接管理企业的申请材料直接申报
B．国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报
C．国务院行业管理部门所属企业的申请材料可直接申报
D．地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报
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50、银行次级债券的发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。（　　）

51、只要保险公司不破产，就应该按时偿付次级债券的本息。（　　）

52、次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集，目标债权人可以为自然人。（　　）

53、保险公司次级债券的募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。（　　）

54、发行人也可以认购自己发行的金融债券。（　　）

55、金融债券的发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务，但不得被第三方知道。（　　）

56、以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。（　　）

57、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。（　　）

58、商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。（　　）

59、金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。（　　）

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题60、金融债券定向发行的，信息披露的对象只限于其认购人。（　　）

61、商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本。（　　）

62、如果保险公司次级债券发生延期支付现象，当公司有能力支付时延期支付的利息将根据混合资本债券的票面利率计算利息。（　　）

63、金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。（　　）

64、债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。（　　）

65、目前我国金融债券的存量仅次于国债，在所有债券存量中居第二位。（　　）

66、发行人应在短期融资券发行日前2个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。（　　）

67、混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。定向发行的可以不进行信用评级。（　　）
68、定向发行的金融债券可以在发行结束后转让给定向发行对象以外的投资者。（　　）

69、上市公司发行证券，应当由证券公司承销。（　　）
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