2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷4 - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、审计报告日期是指（　　）。
A．注册会计师完成外勤审计工作的日期
B．注册会计师完成审计报告的日期
C．注册会计师开始外勤审计工作的日期
D．注册会计师开始审计撰写报告的日期
2、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　　）个工作日报中国人民银行备案。
A．5
B．7
C．15
D．30
3、发行人董事、监事、高级管理人员在（　　）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．近1年
B．近2年
C．近3年
D．近5年
4、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（　　）。
A．1个会计年度
B．2个会计年度
C．3个会计年度
D．5个会计年度
5、次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．不低于5年(包括5年)
B．不低于3年(不包括3年)
C．不低于5年(不包括5年)
D．不低于3年(包括3年)
6、认股权证的存续期间（　　）。
A．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于1年
B．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
C．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月
7、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。
A．4
B．2
C．5
D．6
8、创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　　）。
A．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C．证券上市后1个会计年度
D．证券上市后2个会计年度
9、发行人应披露（　　），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A．发行当年的发展计划
B．未来2年的发展计划
C．未来3年的发展计划
D．发行当年和未来2年的发展计划
10、通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（　　），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
A．T日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、收购人在报送上市公司收购报告书之日起（　　）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．3
B．5          
C．10
D．15
12、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（　　），分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A．10，一式五份
B．15，一式五份
C．10，一式三份
D．15，一式三份
13、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．30%
B．40%
C．50%
D．70%
14、我国《公司法》规定，发起人须有超过（　　）的发起人在中国有住所。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
15、改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）作出决议。
A．股东大会
B．董事会
C．中国证监会      
D．监事会
16、《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（　　）以上。
A．20%，10%
B．25%，5%
C．25%，10%
D．20%，5%
17、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．32
B．36
C．48        
D．40
18、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（　　）的有价证券。
A．90天
B．半年
C．365天
D．2年
19、招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（　　）。
A．定价公告
B．初步询价公告            
C．初步询价结果公告
D．网下配售结果公告
20、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起（　　）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。
A．15
B．10
C．5       
D．3
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A．25%
B．35%
C．45%
D．50%
22、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（　　）。
A．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
C．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元
23、下列属于可转换证券筹资特点的是（　　）。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B．大部分的可转换债券都是没有抵押的债券
C．利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D．可转换证券不利于未来资本结构的调整
24、主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　　）。
A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市后1个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
25、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
26、发行人应披露交易金额在（　　）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．1000万元以上
B．300万元以上
C．200万元以上
D．500万元以上
27、投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（　　）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
28、发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的（　　）或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
29、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　　）。
A．不超过包销数额15%的股份
B．不少于包销数额15%的股份
C．不超过包销数额20%的股份
D．不少于包销数额20%的股份
30、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（　　）。
A．《格拉斯•斯蒂格尔法》
B．《证券法》
C．《金融服务现代化法案》      
D．《证券交易法》
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币（　　）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
A．5
B．7
C．10
D．15
32、财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。
A．1
B．2
C．3      
D．4
33、A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款3500万元，长期债券3000万元，优先股2000万元，普通股1000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为6%、14%、4%、10%和13%，则该公司的加权平均资本成本为（　　）。
A．8．75%
B．9．35%
C．9．64%
D．9．85%
34、中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．30
B．45
C．50
D．60
35、上市公司申请发行新股，最近（　　）内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．12个月，30%
B．12个月，50%
C．24个月，30%
D．24个月，50%
36、上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．可转换公司债券期满后3个工作日内
B．可转换公司债券期满后4个工作日内
C．可转换公司债券期满后5个工作日内
D．可转换公司债券期满后10个工作日内
37、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（　　）次回售的权利，有关回售公告（　　）。
A．1，至少发布3次
B．2，至少发布3次     
C．2，至少发布2次
D．2，至少发布5次
38、定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在（　　）万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
A．2000
B．1000
C．3000
D．5000
39、国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在（　　）个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。
A．10
B．15
C．20
D．30
40、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（　　）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量要求)。
A．不少于公司债券发行额
B．不少于公司债券2年的利息
C．不少于公司债券1年的利息
D．不少于公司债券半年的利息
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、（　　）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A．准确性原则
B．及时性原则
C．真实性原则           
D．完整性原则
42、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（　　）成为发行公司的股东。
A．转股的当日
B．转股完成后的次日
C．转股完成后的2天内
D．转股完成后的3天内
43、根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（　　）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．证券公司
B．中国证监会
C．一般企业
D．银行业金融机构
44、公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（　　），其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。
A．10%，1
B．20%，2
C．20%，1
D．10%，2
45、上市公司非公开发行新股是指（　　）。
A．上市公司向不特定对象发行新股
B．上市公司向特定对象发行新股       
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象公开募集股份
46、资产评估报告的有效期为（　　）。
A．自评估报告日起的3年
B．自评估报告日起的2年
C．自评估基准日起的3年
D．自评估基准日起的1年
47、记账式国债承销团成员原则上不超过（　　）家，其中甲类成员不超过20家。
A．20
B．40
C．60
D．80
48、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（　　）以上的股东。
A．50%，50%
B．20%，30%
C．30%，30%
D．15%，50%
49、在企业各种形态中，（　　）通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。
A．独资企业
B．合伙企业
C．民营企业
D．股份有限公司
50、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（　　），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．20%
B．10%
C．30%
D．70%
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（　　）计算。
A．股本净值
B．所有者权益
C．股票发行数
D．总股本
52、下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（　　）。
A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满
B．最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
C．最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员
D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士
53、所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（　　）履行信息披露义务。
A．次日
B．第3日
C．第4日
D．第5日
54、国家开发银行和（　　）在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A．中国银行
B．中国农业银行
C．中国建设银行
D．中国工商银行
55、资产评估报告书必须由（　　）。
A．政府主管部门撰写
B．资产评估机构独立撰写                
C．资产评估委托方独立撰写
D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
56、（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A．可转换公司债券的赎回
B．可转换公司债券的回售
C．可转换公司债券的股份转换
D．可转换公司债券的债券偿还
57、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．7%
58、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）。
A．1000万元
B．2000万元
C．3000万元
D．6000万元
59、创立大会应有代表股份总数的（　　）发起人、认股人出席，方可举行。
A．1/2
B．1/3
C．1/4
D．1/5
60、首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（　　）结果确定发行价格。
A．初步询价
B．累计投标询价
C．综合询价
D．判别询价
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、有（　　）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C．投资者为上市公司持股20%以上的控股股东
D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
62、可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（　　）。
A．发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
B．资产支持证券第三方担保人主体发生变更
C．资产支持证券的信用评级发生变化
D．受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件
63、发行人应披露（　　）的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员     
D．核心技术人员
64、关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。
A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
65、境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（　　）事件发生后次日履行信息披露义务。
A．所属企业获准境外发行上市
B．所属企业到境外上市的董事会决议
C．所属企业到境外上市的股东大会决议
D．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
66、发行公司债券应当符合的条件是（　　）。
A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
B．募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D．经资信评级机构评级，债券信用级别一般
67、中国证监会的非现场检查包括（　　）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．制度与人员的检查
D．财务报表附注
68、以下关于持续督导期间的说法中，正确的有（　　）。
A．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B．主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D．持续督导的期间自证券上市之日起计算
69、申请发行可交换公司债券，应当符合下列（　　）规定。
A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D．当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日均价计算的市值的50%
70、公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取（　　）方式处置。
A．以土地使用权作价入股
B．缴纳土地出让金，取得土地使用权
C．缴纳土地租金
D．授权经营
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、根据中华人民共和国财政部财库[2010]6号文件《财政部关于印发(2010年记账式国债招标规则)的通知》，目前记账式国债的招标方式有（　　）。
A．荷兰式招标
B．美国式招标
C．混合式招标
D．移动式招标
72、2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。
A．法律风险
B．财务风险
C．道德风险
D．职业风险
73、首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价包括（　　）。
A．初步询价
B．再次询价
C．累计投标询价
D．逐步投标询价
74、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（　　）事项。
A．交易价格或者价格区间
B．定价方式或者定价依据
C．决议的失效期
D．本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
75、发行人对外担保采用（　　）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
A．抵押
B．质押
C．保证
D．按揭
76、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（　　）。
A．建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
C．财务顾问主办人不少于3人
D．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
77、保荐期间分为（　　）。
A．持续推荐阶段
B．尽职调查阶段
C．持续督导阶段
D．尽职推荐阶段
78、关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（　　）。
A．公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D．发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
79、询价对象应当符合的条件有（　　）。
A．依法可以进行股票投资
B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D．依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
80、上市公司出现（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司最近1年连续亏损
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知，其主要内容有（　　）。
A．提示
B．承销机构             
C．认购原则
D．发行时间和范围
82、关于内核，以下说法正确的是（　　）。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成
B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C．内核小组成员要保持稳定性和独立性
D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
83、个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（　　）。
A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B．具有证券从业资格、取得执业资格证书
C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分       
D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
84、根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（　　）情形下不得转让。
A．本公司股票上市交易之日起。1年内
B．本公司股票上市交易之日起2年内
C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
85、发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（　　）条件。
A．股票已公开发行
B．公司股东人数不少于200人
C．公司股本总额不少于3000万元
D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
86、发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）。
A．质量控制标准
B．出现的质量纠纷
C．质量控制负责人
D．质量控制措施
87、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（　　）。
A．上市公司在最近3年无重大违法违规行为
B．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%
C．上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
D．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%
88、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（　　）。
A．暂停其保荐机构资格3个月
B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
89、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（　　）。
A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．先发行上市，后改制运行
90、有下列（　　）情形之一的，不得收购上市公司。
A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C．收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D．收购人为自然人的，存在《公司法》第147条规定的情形
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　　）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于2000万元                     
92、股份的特点有（　　）。
A．股份的平等性
B．股份的可转让性
C．股份的单一性
D．股份的不可分性
93、H股发行的核准程序包括（　　）。
A．聘请中介机构
B．向香港联交所提出申请
C．由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
D．取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
94、存在（　　）情形的，不得担任独立财务顾问。
A．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
B．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务　　　 M
D．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
95、股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登（　　）。
A．网下配售结果公告
B．初步询价公告
C．定价公告
D．初步询价结果公告
96、外资股国际推介与询价包括（　　）。
A．路演推介
B．簿记竞价
C．簿记定价
D．预路演
97、企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。
A．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
B．企业规模达到国家规定的要求
C．企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利
D．企业财务会计制度符合国家规定
98、首次公开发行股票的基本原则有（　　）。
A．融资最大化原则
B．“公开、公平、公正”原则
C．高效原则
D．经济原则
99、除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
100、认股权证筹资的特点有（　　）。
A．发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
B．认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债        
C．认股权证筹资可以稀释股权
D．当股价大幅度上升时可导致认股权证成本过高
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的选A[√]。错误的选B[×]。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
101、未分配利润筹资不可以使股东获得税收上的好处。（　　）{Page}
A．正确
B．错误 　　

102、股份的设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

103、参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　
104、发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，但是，也可以聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

105、证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。（　　）{Page}
A．正确
B．错误 　　

106、国际推介的对象主要是中小投资者。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

107、公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。（　　）{Page}
A．正确
B．错误 　　
108、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

109、公司最近两年连续亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　　

110、中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。（　　）{Page}
A．正确
B．错误