2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷3 - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（　　）万元。
A．1000
B．2000     
C．3000
D．4000
2、根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（　　）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A．2005年7月8日
B．2006年4月2日
C．2006年9月6日
D．2007年5月10日
3、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（　　）。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本实存原则
4、某债券到期价格为1000万元，筹资费率0．1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率25%，这笔债券的资本成本是（　　）。
A．3%
B．3．75%
C．3．5%
D．4%
5、贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为（　　）年，预测期越长，预测的准确性越差。
A．3～6
B．2～6
C．5～10
D．1～5
6、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。
A．持续上市总结报告书
B．招股说明书
C．信息备忘录            
D．招股章程
7、《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）的，应由承销团承销。
A．3亿元
B．5000万元      
C．1亿元
D．2亿元
8、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（　　）。
A．在日常经营活动之外购买、出售资产
B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为
D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
9、公司董事、监事、高级管理人员离职后（　　）月内，不得转让其所持有的本公司股份。
A．5
B．6
C．10
D．20
10、可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（　　）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。
A．5
B．7
C．10
D．20
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、招股说明书的有效期为（　　）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（　　）起计算。
A．6，最后一次签署之日
B．3，第一次签署之日
C．6，最后一次签署次日
D．3，第一次签署次日
12、发行公司债券，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应在（　　）内发行完毕。
A．24个月
B．12个月
C．6个月
D．3个月
13、商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（　　），最近（　　）年连续盈利。
A．5%，3
B．4%，3
C．4%，2
D．5%，2
14、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（　　），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）发行证券。
A．3个月，3个月内
B．6个月，6个月内
C．3个月，6个月内
D．6个月，3个月内
15、1927年的（　　）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯•斯蒂格尔法》
D．《金融法》
16、深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（　　）股，每一证券账户申购数量不少于（　　）股。
A．100，100
B．100，500
C．500，500
D．500，1000
17、发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A．重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C．未来资本性支出计划跨行业投资的
D．存在重大期后事项的
18、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定，其中，在发行完成后的（　　）内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。
A．5个工作日
B．10个工作日
C．15个工作日
D．30个工作日
19、对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的（　　）以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的出资比例分配收益。
A．20%
B．60%
C．70%
D．80%
20、国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。
A．谁投资、谁拥有产权
B．谁经营、谁拥有产权       
C．谁授权、谁拥有产权
D．谁管理、谁拥有产权
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A．20
B．12
C．36
D．40
22、H股控股股东必须承诺上市后（　　）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。
A．3
B．6
C．10
D．12
23、收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（　　）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%
24、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（　　）以上。
A．1亿美元
B．2亿人民币     
C．5亿美元
D．10亿美元
25、债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（　　）日。
A．20
B．30
C．60     
D．90
26、集合票据是指（　　）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A．5个(含)以上、10个(含)以下
B．2个(含)以上、20个(含)以下
C．2个(含)以上、10个(含)以下
D．5个(含)以上、20个(含)以下
27、董事会秘书空缺（　　），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．超过1个月之后
B．超过3个月之后
C．超过6个月之后
D．超过1年之后
28、公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
29、任一企业集合票据募集资金额不超过（　　）人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．4亿元     
D．5亿元
30、根据香港联交所有关规定，内地在香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请人预期上市时的市值须至少为（　　）。
A．1亿港元
B．5亿港元
C．3亿港元
D．5000万港元
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A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
32、金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（　　）亿元人民币或等值的自由兑换货币。
A．2
B．5
C．8
D．10
33、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
A．最近3年实现的年均可分配利润的20%
B．最近2年实现的年均可分配利润的20%
C．最近2年实现的年均可分配利润的30%
D．最近3年实现的年均可分配利润的30%
34、询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100
35、投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（　　），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
A．10%
B．20%
C．25%       
D．30%
36、上市公司最近（　　）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年
37、对上市公司及企业改组上市的审计，应由（　　）名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。
A．1
B．2
C．3
D．4
38、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（　　）年内不得转让。
A．1
B．2
C．5
D．10
39、自前次披露之日起超过（　　）个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A．3
B．6
C．12
D．24
40、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（　　）。
A．债务融资
B．股权融资
C．内部融资
D．向银行借款
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（　　）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（　　）报送公司章程草案。
A．创立大会，中国证监会
B．监事会，中国证监会
C．股东大会，财政部
D．董事会，财政部
42、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．1，2
B．2，1
C．1，1
D．2．2
43、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（　　），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A．5%
B．7%          
C．8%
D．10%
44、发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　　）。
A．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
B．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份   
C．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
D．发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
45、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（　　），发起人的出资总额不少于（　　）亿元人民币。
A．30%，2
B．35%，1．5
C．35%，2
D．30%，1．5
46、内地企业在香港创业板发行与上市的，若会计师报告显示过去12个月营业额不少于（　　）亿港元，则要求有至少12个月的活跃业务记录。
A．2
B．5
C．7
D．10
47、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。
A．公开竞价
B．询价
C．定价
D．交易所竞价
48、发行人编制合并财务报表的，应（　　）。
A．披露合并财务报表
B．披露母公司财务报表
C．披露子公司财务报表
D．同时披露合并财务报表和母公司财务报表
49、发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（　　）。
A．公司债券1年的利息
B．公司债券半年的利息
C．公司债券本金的一半
D．公司债券的发行额
50、普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（　　）名。
A．3
B．5
C．7
D．9
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A．个人投资者
B．政府机构
C．监管部门
D．机构投资者
52、《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A．25%
B．15%
C．30%
D．10%
53、（　　）增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。
A．L+1日
B．L+3日
C．L-1日
D．L日
54、召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（　　）日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（　　）日前通知各股东。
A．10，15
B．20，10
C．20，15
D．30，25
55、下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是（　　）。
A．最短期限为1年，最长期限为6年
B．最短期限为2年，最长期限为6年
C．最短期限为2年，最长期限为5年
D．最短期限为3年，最长期限为5年
56、并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任，共计（　　）名。
A．10
B．15
C．25         
D．35
57、根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合（　　）。
A．公司股本总额不少于人民币3000万元
B．公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C．公司股本总额超过人民币1亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
58、2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（　　）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A．上网竞价
B．网下发行电子化
C．上网定价
D．上网资金申购
59、关于招股说明书，下列说法错误的是（　　）。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
60、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，要求（　　）。
A．公司总资产值不低于1亿元人民币
B．公司总资产值不低于1．5亿元人民币
C．公司净资产总值不低于1．5亿元人民币
D．公司净资产总值不低于1亿元人民币
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、会计报表审计过程包括（　　）。
A．审计完成阶段
B．实施审计阶段    
C．计划阶段
D．评估阶段
62、上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（　　）。
A．重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
B．重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C．有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构                            
D．不会导致上市公司不符合股票上市条件
63、上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（　　）等导致股份变动的除外。
A．继承
B．遗赠
C．依法分割财产     
D．司法强制执行
64、常见的反收购条款有（　　）。
A．每年部分改选董事会成员
B．限制董事资格
C．超级多数条款
D．“白衣骑士”策略
65、内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（　　）。
A．发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
B．发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
C．持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%
D．持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%
66、向外商转让上市公司国有股和法人股须在（　　）范围内进行。
A．向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
B．必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
C．国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%
D．凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
67、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。
A．发行保荐工作报告
B．保荐代表人专项授权书            
C．发行保荐书
D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
68、上市公司非公开发行证券申请文件包括（　　）。
A．本次非公开发行股票预案
B．发行人最近3年的财务报告和审计报告         
C．最近1年的比较式财务报表
D．会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
69、商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。
A．最近3年没有重大违法、违规行为
B．最近2年连续盈利
C．核心资本充足率不低于8%
D．贷款损失准备计提充足
70、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（　　）。
A．未参与初步询价
B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、优先股的筹资特点有（　　）。
A．筹资后不增加财务风险
B．优先股的股息通常是固定的，具有一定的杠杆作用
C．优先股筹资的成本比债券低
D．优先股股东一般没有投票权
72、发行人目前存在重大（　　）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。
A．担保
B．诉讼
C．或有事项
D．期后事项
73、首次公开发行股票，发行人不得有（　　）情形。
A．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
B．最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
74、发起人不得以（　　）等作价出资。
A．劳务
B．信用
C．商誉
D．非货币财产
75、境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（　　）。
A．境外上市方案
B．持续盈利能力的说明与前景
C．境外上市是否符合中国证监会的规定
D．上市公司维持独立上市地位承诺
76、下列关于股东大会主持的说法中，正确的是（　　）。
A．董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B．副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持
C．董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D．监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持
77、不得担任独立董事的人员是（　　）。
A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C．在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
78、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（　　）。
A．如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元
B．若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
C．如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1．5亿港元
D．若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
79、首次公开发行人募集资金的运用（　　）。
A．原则上应当用于主营业务
B．发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
C．投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D．投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
80、外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下（　　）比例确定投资总额的上限。
A．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍
B．注册资本在500万～1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍
C．注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7
D．注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的5倍
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题81、并购企业融资方式的选择主要有（　　）。
A．股票筹资
B．债券筹资
C．银行贷款筹资
D．公司内部自有资金
82、上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（　　）。
A．对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
B．对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
C．对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D．对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例
83、我国《公司法》关于发起人资格的规定，包括（　　）。
A．发起人可以是法人
B．发起人不可以是自然人
C．须有过半数的发起人在中国有住所
D．须符合《中华人民共和国民法通则》中关于民事主体及民事行为能力的规定
84、发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露（　　）。
A．最近3年非经常性损益的具体内容、金额
B．最近1期非经常性损益的具体内容、金额
C．非经常性损益对当期经营成果的影响
D．最近3年及1期扣除非经常性损益后的净利润金额
85、H股上市公司的公司治理要求包括（　　）。
A．需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
B．发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
C．公司上市后须至少有2名执行董事常驻香港
D．审核委员会成员需有至少2名成员，并必须全部是执行董事
86、发行人应简要披露员工及其社会保障情况，包括（　　）。
A．员工专业结构
B．发行人执行社会保障制度、住房制度改革情况
C．员工人数及变化情况
D．员工受教育程度
87、公司因（　　）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。
A．股东大会决议解散
B．因公司合并或者分立需要解散
C．依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D．公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
88、股份有限公司的发起人在出资时可以用（　　）作价出资。
A．土地使用权
B．工业产权
C．货币
D．实物
89、募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（　　）。
A．合资或合作方的基本情况
B．增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C．增资或收购前后持股比例及控制情况
D．增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
90、MM的无公司税模型命题一认为（　　）。
A．不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率
B．用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，可以确定企业的价值
C．企业的价值与资本结构无关
D．企业的价值是由它的实际资产决定的，而不取决于这些资产的取得形式
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题91、发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备以下（　　）条件。
A．具有较强的债券分销能力
B．最近2年内没有重大违法、违规行为
C．注册资本不低于3亿元人民币
D．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
92、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。
A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
93、有限责任公司和股份有限公司的区别是（　　）。
A．股权证明形式不同
B．财务状况的公开程度不同
C．股权转让难易程度不同
D．公司治理结构简化程度不同
94、个人申请保荐代表人资格应当（　　）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大的到期未清偿债务
95、筹集外部资金的途径有两种，一是发行新的股票，一是发行债券，其中具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（　　）。
A．认股权证
B．内部融资
C．可转换证券
D．优先股
96、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有（　　）。
A．外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价
B．对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，1年内付清全部对价
C．外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
D．外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
97、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。
A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币         
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
98、询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（　　）登记备案。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券登记结算机构
D．证券交易所
99、下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（　　）。
A．公司持有的本公司股份不得分配利润
B．公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取
C．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
D．公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
100、公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A．资产评估报告
B．盈利预测审核报告
C．审计报告
D．资信评级报告
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的选A[√]。错误的选B[×]。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
101、首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

102、包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

103、收购要约约定的收购期限不得少于10日，并不得超过30日。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

104、设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

105、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁经营、谁拥有产权”的原则进行。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

106、监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连任。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

107、上市公司募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　　

108、单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。（　　）{Page}
A．正确
B．错误 　　

109、净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

110、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达25%以上。（　　）{Page}
A．正确
B．错误