进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1、2010年4月13日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月17日－5月17日，公司注册股本为7500万股，2010年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（　　）。
A．0.174元
B．0.179元
C．0.236元
D．0.243元
2、上海交易所上网发行资金申购流程中T＋2日进行（　　）工作。
A．投资者申购
B．资金冻结
C．验资及配号
D．公布中签率，组织摇号抽签
3、公开发行股票数量少于4亿股的，网下配售数量不超过本次发行总量的（　　）。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
4、下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是（　　）人。
A．100
B．150
C．190
D．250
5、保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
A．6
B．12
C．18
D．24
7、（　　）是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。
A．重置成本法
B．收益现值法
C．清算价格法
D．现行市价法
8、2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利润总额为9000万元，净利润为6000万元，那么，加权平均法下的每股收益为（　　）。
A．0.65元
B．0.72元
C．0.75元
D．0.83元
9、（　　）指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．上网竞价发行
B．市值配售方式
C．“与储蓄存款挂钩”方式
D．“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式
10、配售对象须在T日（　　）点前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。
A．14：00
B．15：00
C．16：00
D．17：00
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、信托投资公司要成为询价对象，除经相关监管部门重新登记已满两年外，注册资本不低于（　　）亿元，最近（　　）个月有活跃的证券市场投资记录。
A．3、12
B．3、24
C．4、12
D．4、24
12、某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（　　）倍。
A．20
B．25
C．50
D．60
13、向参与网下配售的询价对象配售，询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
A．2
B．3
C．4
D．5
14、保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（　　）是错误的。
A．勤勉尽责
B．诚实信用
C．保证全面，鼓励创新
D．责任明确，风险自担
15、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（　　）。
A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率
16、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计税后利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为l2000万股。用全面摊薄法计算的每股收益为（　　）。
A．0.30元
B．0.40元
C．0.46元
D．0.50元
17、超额配售选择权这种发行方式可用于（　　）。
A．首次公开发行
B．上市公司增发薪股
C．配股
D．首次公开发行和上市公司增发新股
18、当主承销商获得超额配售选择权后，可以超额发售不超过包销数额（　　）的股份。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
19、运用贴现现金流量对股票进行估值，应按下列（　　）顺序进行。
①预测公司未来的自由现金流量
②计算加权平均资本成本
③计算公司的整体价值
④预测公司的永续价值
⑤公司每股股票价值
⑥公司股权价值
A．①②③④⑥⑤
B．①④②③⑥⑤
C．①②③⑥④⑤
D．④②①③⑥⑤
20、询价对象应当在年度结束后1个月内对上年度参与询价的情况进行总结，总结报告应当报（　　）备案。
A．中国证监会
B．交易所
C．财政部
D．中国证券业协会
21、股份有限公司的发起人的（　　）以上必须在中国境内有住所。
A．1/2
B．2/3
C．3/4
D．全部
22、（　　）是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。
A．重置成本法
B．收益现值法
C．清算价格法
D．现行市价法
23、询价结束后．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．20、30
B．30、40
C．20、40
D．20、50
24、利用市盈率法对股票估值时，应按照下列（　　）顺序进行。
①计算二级市场的平均市盈率
②计算发行人每股收益
③结合市场拟估发行人的市盈率
④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格
A．①②③④
B．②①③④
C．①②④③
D．②①④③
25、某股份有限公司发行股票2000万股，缴款结束日为5月31日，当年预计税后利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为10000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（　　）。
A．0.39元
B．0.42元
C．0.46元
D．0.53元
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
26、发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（　　）文件。
A．上市申请书
B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C．公司章程
D．招股说明书摘要
27、关于边际资本成本，说法正确的是（　　）。
A．追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本
B．边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线
C．内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝
D．内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受
28、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是（　　）。
A．以公司控制权的稳定为标志，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力
B．便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下做出投资决策
C．防止公司抽逃资金
D．保障公司切实履行信息公开的义务
29、发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露（　　）内容。
A．战略投资者的名称
B．战略投资者的选择标准
C．向战略投资者配售的股票总量
D．占本次发行股票的比例
30、下列（　　）情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。
A．本公司股票上市交易之日起１年内
B．董事、监事和高级管理人员离职后半年内
C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D．法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形
31、公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取（　　）。
A．工会经费
B．职工福利费
C．法定公积金
D．任意公积金
32、主承销商应当在证券上市后向中国证监会报备承销总结报告，报告应提供（　　）文件。
A．募集说明书单行本
B．承销协议及承销团协议
C．律师鉴证意见
D．会计师事务所验资报告
33、运用贴现现金流量对股票进行估值，比较可靠地估计（　　）是重要内容。
A．未来现金流量
B．未来固定投资额
C．贴现率
D．未来价值
34、盈利能力分析一般应包括（　　）。
A．最近3年及一期营业收入的构成及比例
B．最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素
C．发行人主要产品的销售价格
D．最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况
35、询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，指定账户应当在（　　）登记备案。
A．财政部
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．证券登记结算机构
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题36、撰写投资价值研究报告应当遵守下列（　　）要求。
A．独立、审慎、客观
B．引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源
C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
37、发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市需符合下列（　　）条件。
A．公司股本总额不少于3000万元
B．公开发行的股份达到公司股份总额的35%以上，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例可以为10%以上
C．公司股东人数不少于200人
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
38、下列说法正确的是（　　）。
A．采用上网竞价方式发行股票，由主承销商作为唯一的“卖方”
B．采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价
C．战略投资者持股时间不得少于1年，在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通
D．股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除
39、首次公开发行股票可以根据实际情况，可以采取（　　）方式。
A．向战略投资者配售
B．上网竞价
C．向参与网下配售的询价对象配售
D．基金及法人配售
40、投资价值研究报告应当对（　　）因素进行全面分析。
A．发行人盈利能力和财务状况
B．发行人募集资金投资项目分析
C．发行人的行业分类
D．发行人经营状况和发展前景
41、发行人应当于其股票上市前应在指定媒体或网站上披露下列（　　）文件和事项。
A．招股说明书
B．公司章程
C．上市保荐书
D．上市公告书
42、在发行前主承销商应当向（　　）提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．保荐人
43、中国证监会在初审过程中，就发行人的投资项目是否符合政府产业政策不应征求（　　）的意见。
A．国家发展与改革委员会
B．商务部
C．财政部
D．国家建设委员会
44、新股发行体制改革的总体原则包括（　　）。
A．坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
B．推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
C．重视中小投资者的参与意愿
D．注重培育市场约束机制
45、首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守（　　）原则。
A．公开、公平、公正
B．高效原则
C．快速原则
D．经济原则
46、下列（　　）不能成为询价对象。
A．最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚
B．信用记录有瑕疵
C．因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年
D．未进行过股票投资
47、新股发行体制改革的基本内容包括（　　）。
A．完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导
B．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份
C．适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
D．完善回拨机制和中止发行机制
48、发审委委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司（　　）。
A．财务会计政策是否稳健
B．分配情况
C．募集资金使用情况及效果
D．证券上市以来二级市场走势
49、股份有限公司申请其股票上市必须符合下列（　　）条件。
A．经核准已公开发行
B．最近3年无重大违法行为
C．股本总额不少于人民币5000万元
D．公司股本总额不足人民币4亿元的，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
50、下列（　　）可以成为向网下配售的对象。
A．全国社会保障基金
B．证券投资基金
C．证券公司证券自营账户
D．信托投资公司证券自营账户
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
51、发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。（　　）

52、询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。（　　）

53、投资价值研究报告在基础分析上，运用对发行人最有力的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。（　　）

54、发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，无论何种情况下其公开发行的股份必须达到公司股份总额的25%以上。（　　）

55、超额配售选择权只可用于首次公开发行，不可用于上市公司增发新股。（　　）

56、上市未满1年公司的上市公司董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按80%自动锁定。（　　）

57、单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（　　）

58、主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。（　　）

59、内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝；反之则接受。两者相等时是最优的资本预算。（　　）

60、首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。（　　）

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题61、发行人主承销商和询价对象应当就投资价值研究报告的相关内容进行披露。（　　）

62、如果向战略投资者配售股票，则战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。（　　）

63、保荐机构应当自持续督导工作结束后20个交易日内向深圳证券交易所报送保荐总结报告书。（　　）
64、询价对象可以自主决定是否参与初步询价，对询价对象申请参与初步询价的，主承销商可以予以拒绝。（　　）

65、回拨机制就是根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。（　　）

66、每个配售对象多次申报的累计申购股数可以超过本次向询价对象配售的股票总量。（　　）

67、在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。（　　）

68、首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。（　　）

69、询价分为初步询价和累计投标询价，所有上市公司为股票定价都必须经过这两步。（　　）

70、与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）

71、对于每一只股票的发行，已参与网下发行的配售对象还可以再通过网上申购新股。（　　）

72、承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（　　）

73、承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）

74、参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购，如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分不退还投资者。（　　）

75、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。（　　）

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题

只看不练，假把式······

进入233题库【模拟考场】，在线做题测试，在线查看成绩及详细答案解析！

马上进入

题库优势

更好的做题体验

233证券题库有四种做题模式，可选择自己的喜欢和当前适合的做题模式进行训练。

更多的习题、真题

233证券题库题量储备百万道，包含历年真题，模拟试题等题型，题题结合考试大纲贴近考试 考点。

更专业的试题解析

233证券题库结合考试大纲，将各试题划分了详细的章节知识，更全面的详细的展示答案解析。

进入证券从业资格考试题库>>