2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷2 - 233网校证券从考试题库：在线全真模拟考

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（　　），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A．董事会
B．全体发起人大会
C．股东大会
D．创立大会
2、专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在（　　）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。
A．3
B．6
C．10
D．12
3、国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（　　）。
A．专有性
B．期限性
C．长期性
D．局限性
4、在规范关联交易的做法中，发行人应披露（　　）发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序。
A．最近3年及1期
B．最近2年及1期
C．最近1年及1期
D．最近5年及1期
5、H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（　　）名成员，并必须全部是（　　）。
A．7，非执行董事
B．5，执行董事
C．10，执行董事
D．3，非执行董事
6、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（　　）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1
7、2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（　　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
8、投资者为上市公司持股（　　）以上控股股东的，为拥有上市公司控制权。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
9、发行对象认购的股份自发行结束之日起，（　　）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（　　）月内不得转让。
A．12个，36个
B．6个，36个
C．12个，12个
D．6个，12个
10、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（　　）年以上。
A．1
B．2
C．3
D．5
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、非公开发行股票的发行对象不超过（　　）名。
A．5
B．10
C．20
D．50
12、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（　　）的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不高于100%
B．不低于100%
C．不低于80%     
D．不高于80%
13、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择（　　）方式进行新股申购。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．网下或者网上之一
14、非公开发行股票，发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。
A．原前10名股东
B．原前15名股东  
C．原前20名股东      
D．原前50名股东
15、通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（　　）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1
B．2        
C．5
D．4
16、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（　　）以上通过。
A．2/3
B．1/3
C．1/5
D．1/4
17、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（　　）日，发布网下累计投标询价结果公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
18、拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（　　）。
A．1/5
B．1/4
C．1/3
D．1/2
19、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A．3
B．5
C．7
D．10
20、公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。
A．10%
B．20%
C．40%
D．50%
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（　　）至T+5日，刊登配股提示性公告。
A．T-3
B．T-2
C．T+1
D．T+3
22、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）的情形。
A．10%以上
B．20%以上
C．50%以上
D．60%以上
23、拟上市的股份有限公司（　　）与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。
A．以自己的名义
B．以主管部门的名义
C．以下属公司的名义
D．以控股股东的名义
24、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（　　）。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统折中理论
D．净经营理论
25、承销金额在（　　）元以上、承销团成员在（　　）家以上可设2～3家副主承销商。
A．3亿，10
B．3亿，5
C．5亿，10
D．10亿，10
26、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．1/4
27、发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（　　）内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
A．5个工作日
B．7个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日
28、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（　　）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业等有重要影响的关联方。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
29、可交换公司债券的期限最短为（　　）年，最长为（　　）年。
A．1，5
B．1，6
C．2，5       
D．2，6
30、内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。
A．15%，5000
B．15%，3000
C．10%，5000
D．10%，3000
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题31、在发行申请提交发审会前，如果发生可能产生重大影响的重大事项的，保荐机构应当在（　　），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，同时督促相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明
32、可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告（　　）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A．3000，3
B．5000，3    
C．3000，5
D．5000，5
33、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（　　），应当按规定进行报告和公告。
A．3%，5%
B．5%，3%
C．5%，5%
D．3%，3%
34、发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（　　）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
35、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%        
D．20%
36、上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（　　）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的（　　）个交易日停止交易的事项。
A．1，5
B．2，10
C．3，10
D．3，5
37、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（　　）。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价     
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
38、可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。
A．第5个交易日起
B．第7个交易日起
C．第10个交易日起
D．第20个交易日起
39、防御性收购一般是指（　　）。
A．毒丸策略
B．白衣骑士策略
C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略
40、2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（　　）起施行。
A．2009年10月1日
B．2009年8月10日    
C．2009年5月15日
D．2009年6月1日
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A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司               
B．以非货币资产对外投资
C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D．合并、分立、破产、解散
42、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（　　）审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
A．监事会
B．总经理
C．股东大会
D．董事会
43、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（　　）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。
A．6
B．12
C．18        
D．36
44、债权人自接到通知书之日起（　　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　　）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．15，20
B．15，30
C．20，35
D．30，45
45、股份有限公司修改公司章程，必须经出席（　　）的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．创立大会，1/2
B．股东大会，1/3
C．创立大会，2/3
D．股东大会，2/3
46、H股发行与上市对公众持股市值和持股量要求中，如发行人预期上市时市值超过（　　）亿港元，则香港联交所可以酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比。
A．100
B．200
C．300       
D．500
47、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于（　　）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币。
A．5
B．3
C．2
D．1
48、在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（　　）年内募集资金运用的基本情况。
A．1
B．2
C．3
D．5
49、资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托受托机构
B．财务公司
C．资金保管机构
D．贷款服务机构
50、投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。
A．下限
B．上限
C．平均值
D．以外的范围
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A．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
B．配售
C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
D．全部网上定价发行
52、目前，凭证式国债发行完全采用（　　）。
A．间接发行
B．承购包销方式
C．公开招标方式
D．直接发行
53、可交换公司债券面值为每张人民币（　　）元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。
A．5
B．10
C．100
D．1000
54、上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（　　）内未发生重大不利变化。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年
55、公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应（　　）。
A．不高于最近1期末经审计的净资产
B．不高于担保金额
C．不低于最近1期末经审计的净资产
D．不低予担保金额
56、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。
A．网下有效申购总量
B．网下配售数量
C．全部有效申购
D．申购总量
57、发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（　　）。
A．原件2份，复印件2份
B．原件1份，复印件2份
C．原件1份，复印件1份
D．原件1份，复印件3份
58、股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（　　）生效。
A．正式印发后
B．股东大会表决后
C．发起人制定后
D．公司登记机关登记注册后
59、在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（　　）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
60、公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（　　）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A．20
B．10
C．15
D．20
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61、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露       
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
62、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（　　）。
A．申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平
B．近3年无重大违法违规记录
C．财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
D．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
63、上市公司存在（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
A．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
64、信息披露应遵循（　　）的原则。
A．真实性
B．完整性
C．准确性
D．及时性
65、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（　　）。
A．公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B．公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
C．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
D．公司净资产总值不低于1．5亿元人民币
66、公司债券上市交易后，发行人有下列（　　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A．未按照债券募集办法履行义务
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
D．公司最近2年连续亏损
67、以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（　　）组成。
A．发起人
B．认股人   
C．董事
D．经理
68、盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（　　）。
A．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限
69、定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（　　）。
A．依法设立的法人或投资组织
B．按照规定和章程可从事债券投资
C．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
D．注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
70、以下属于拟上市公司关联方的有（　　）。
A．发行人参与的合营企业、联营企业
B．控股股东及其股东控制或参股的企业                   
C．对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D．主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
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A．防止推销违例
B．把握推销发行的时机
C．宣传的内容一定要真实
D．推销时间应尽量延长
72、可转换证券筹资的特点有（　　）。
A．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股
B．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
C．可转换证券有利于未来资本结构的调整
D．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
73、发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A．本人提出辞职申请的
B．2次以上无故不出席发审委会议的
C．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
D．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
74、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．在承销过程中不按规定披露信息
75、关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有（　　）。
A．主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
B．主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准
C．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
D．要求以不超过50%的比例向原股东优先配售
76、为公司债券提供担保，应当符合的条件是（　　）。
A．设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
B．担保财产的价值低于担保金额
C．担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
D．以保证方式提供担保的，为连带责任保证
77、以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是（　　）。
A．股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决
B．个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证
C．法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证
D．无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开10日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司
78、有下列（　　）情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的1/3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
C．单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时
D．监事会提议召开时
79、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（　　）。
A．发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况
B．发行人、保荐机构、副主承销商持有10%以上股份的股东情况
C．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
D．发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况
80、申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。
A．具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
B．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
C．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元
D．最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
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A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C．取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D．属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
82、下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法正确的是（　　）。
A．有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元              
B．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期未经审计的净资产不低于人民币10亿元
83、代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（　　）的抵消作用，从而使公司价值最大化。
A．内部股东代理成本
B．外部股东代理成本
C．债权的代理成本
D．经理人代理成本
84、首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（　　）。
A．发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B．发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C．发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D．发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
85、上市公司信息披露事务管理制度应当包括（　　）。
A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准
B．未公开信息的传递、审核、披露流程
C．信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
D．对外发布信息的申请、审核、发布流程
86、创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括（　　）。
A．退市制度设计
B．上市条件
C．信息披露
D．ABC都对
87、境内上市外资股的发行准备有（　　）。
A．实施企业改组方案
B．尽职调查
C．资产评估            
D．选聘中介机构
88、清算组在清算期间行使的职权包括（　　）。
A．处理公司清偿债务后的剩余财产
B．清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单    
C．处理与清算有关的公司未了结的业务
D．通知、公告债权人
89、除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括（　　）。
A．资本公积
B．实收资本
C．折旧
D．未分配利润
90、发行保荐工作报告的必备内容包括（　　）。
A．项目运作流程
B．保荐机构承诺事项
C．项目存在问题及其解决情况      
D．保荐机构与发行人的关联关系
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A．用股票收购
B．以现金购买资产
C．承担债务式收购
D．以现金购买股票
92、我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（　　）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
A．经理
B．董事会
C．监事会
D．股东大会
93、沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（　　）。
A．上午9：00～11：30
B．上午9：30～11：30
C．下午1：00～3：00
D．下午1：30～3：00
94、关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。
A．股权关系
B．人事关系
C．管理关系
D．商业利益关系
95、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
96、核准制与行政审批制相比，具有（　　）特点。
A．由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B．由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C．发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D．由主承销商向机构投资者进行询价
97、内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（　　）。
A．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
B．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有200名股东
C．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
98、关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资
99、向不特定对象公开募集股份，应当符合（　　）。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C．发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
100、公司债券出现（　　）时，由证券交易所终止该债券上市。
A．公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产
B．公司经营困难，被要求限制整改的
C．发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的的
D．发行人出现重大违法行为，经查实后果严重的
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的选A[√]。错误的选B[×]。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
101、非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

102、询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

103、根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

104、根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

105、保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

106、企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

107、在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

108、上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

109、2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（　　）{Page}
A．正确　　
B．错误

110、发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外。（　　）{Page}
A．正确
B．错误