进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（　　）申请保荐机构资格。
A．国务院
B．中国证监会
C．发改委
D．中国人民银行
2、股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（　　）确定。
A．发行人
B．承销商
C．证券交易所
D．发行人与承销商
3、根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、对于首次公开发行股票并上市，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、上市公司申请发行新股，要求公司最近（　　）个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。
A．12
B．18
C．20
D．24
6、上市公司发行新股决议（　　）年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。
A．1、股东大会
B．2、股东大会
C．1、董事会
D．2、董事会
7、当证券发行规模达到一定数量时可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。
A．2
B．3
C．4
D．5
8、首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（　　）万。
A．2000
B．3000
C．4000
D．5000
9、辅导对象如发生（　　）情况，可不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
10、非公开发行股票发行对象不超过（　　）名。
A．10
B．20
C．30
D．40
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在（　　）个月内不受理该保荐人的推荐。
A．2
B．3
C．5
D．6
12、（　　）是指辅导机构和辅导对象均应客观、真实地反映辅导过程中的问题，健全有关记录，保证所有辅导资料的真实、准确和完整。
A．诚实守信的原则
B．勤勉尽责的原则
C．突出重点、鼓励创新的原则
D．责任明确、风险自担的原则
13、在招股说明书中，发行人应披露近（　　）关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．1年
B．18个月
C．2年
D．3年
14、资产评估报告的有效期为评估基准日起的（　　）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
15、上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（　　）。
A．为3500万元
B．占上市公司最近一期经审计净资产值8%
C．占本期净利润的8%
D．为5000万元
16、发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为（　　）名，表决投票时同意票数达到（　　）票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
A．7、4
B．7、5
C．9、5
D．9、6
17、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为（　　）名，发审委设会议召集人（　　）名。
A．20、3
B．20、5
C．25、3
D．25、5
18、在创业板上市公司首次公开发行股票，要求公司最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于（　　）万元，且持续增长。
A．500
B．800
C．1000
D．1500
19、承销金额在（　　）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。
A．1
B．2
C．3
D．5
20、保荐机构的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐T作的全过程并妥善保存，保存期不少于（　　）年。
A．5
B．7
C．9
D．10
21、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司（　　）表决通过。
A．股东大会
B．监事会
C．董事会
D．高级管理人员
22、对于上市公司发行新股、可转换公司债券，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
23、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A．5
B．10
C．15
D．20
24、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（　　）中说明内核情况。
A．推荐函
B．招股说明书
C．发行公告
D．法律意见书
25、首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（　　）万元。
A．3000
B．4000
C．5000
D．6000
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
26、招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循（　　）的原则。
A．真实性
B．完整性
C．准确性
D．及时性
27、下列各项属于股票上市保荐书内容的是（　　）。
A．发行股票的公司概况
B．申请上市股票的发行情况
C．发行人的上市费用
D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
28、辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括（　　）。
A．整改所要达到的目标
B．解决问题的措施
C．解决问题的时间期限
D．解决问题的责任人
29、公司重组方式主要有（　　）。
A．发行人吸收合并被重组方
B．发行人收购被重组方的股权
C．发行人收购被重组方的经营性资产
D．公司控制权人以被重组方股权对发行人进行增资
30、保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（　　）工作。
A．防止关联方违规占用发行人资源
B．防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C．关注发行人募集资金的专户存储
D．保障关联交易的公允性和合规性
31、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括（　　）。
A．产业政策
B．产品特性
C．技术替代
D．国际市场冲击
32、在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（　　）事项做出承诺。
A．有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
B．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C．有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D．保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
33、在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具有（　　）条件。
A．是合法的股份有限公司
B．持续经营时间3年以上(国务院批准的除外)
C．主要资产不存在重大权属纠纷
D．生产经营合法
34、资产评估报告的正文包括（　　）内容。
A．评估目的与评估范围
B．评估机构与委托单位的名称
C．资产状况与产权归属
D．评估原则
35、承销说明书应包括下列内容（　　）。
A．承销商和发行人名称
B．承销方式
C．承销股票的数量
D．承销股票的发行价格
36、保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（　　）。
A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%
B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C．保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
37、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（　　）权利。
A．要求因工作增加而增加服务费
B．要求发行人及时通报信息
C．定期或者不定期对发行人进行回访
D．列席发行人的股东大会
38、注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有（　　）类型。
A．无保留意见
B．保留意见
C．否定意见
D．拒绝表示意见
39、下列（　　）情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行债券
B．首次公开发行股票并上市
C．在原有基础上赠股
D．上市公司发行新股
40、持续督导期间，保荐人应督导发行人（　　）。
A．有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B．有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D．履行信息准确及时披露的义务
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41、首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。（　　）

42、如果拟上市公司不能做出盈利预测，则对企业的盈利能力可以不做任何说明。（　　）

43、招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。（　　）

44、保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（　　）

45、首次公开发行上市的股份有限公司的资金不得被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用。（　　）

46、发行人更换保荐人应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。（　　）
47、发审委会议表决采取不记名投票方式。（　　）

48、有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件的可视为公司控制权没有发生变更。（　　）

49、募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容。（　　）

50、发行人可以将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站刊登之前刊登于其企业网站。（　　）

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题51、招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分。（　　）

52、申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。（　　）

53、对于会计报表的反映就其整体而言是公允的，只是个别会计事项的处理或个别会计报表项目的编制不符合相关规定的，注册会计师应当出具保留意见。（　　）

54、发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。（　　）

55、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。（　　）

56、指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。（　　）

57、发行人的业务独立性要求发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。（　　）

58、证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。（　　）

59、发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。（　　）

60、盈利预测如果是在发行人会计年度的前6个月做出的，则预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。（　　）

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题61、暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上由另外一组发审委委员审核。（　　）

62、预先披露的招股说明书(申报稿)也是发行人发行股票的正式文件，含有价格信息，发行人要据此发行股票。（　　）

63、保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。（　　）

64、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用普通程序规定。（　　）

65、保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。（　　）

66、中国证监会对发审委实行问责制度，发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别做出解释和说明。（　　）

67、招股说明书摘要必须包括招股说明书全文各部分的主要内容。（　　）

68、保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。（　　）

69、发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，如发生应予披露事项而来不及说明的可以不再进行说明。（　　）

70、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，应报送国家国有资产管理部门审核、验证、确认。（　　）

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