2012年12月证券从业《证券投资分析》权威预测试卷(5) - 233网校证券从考试题库：在线全真模

进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1、我国证券分析师职业道德的十六字原则是（　　）。
A． 公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B． 独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C． 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D． 独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
2、如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会（    ）。
A． 继续整理
B． 向下突破
C． 向上突破
D． 不能判断
3、下列属于期权的时间价值特性的是（     ）。
A． 期权买方实际支付的价格高于期权内在价值的部分
B． 期权的时间价值不易直接计算，一般用实际价格减去内在价值
C． 期权买方愿意支付额外的费用，是因为期货的内在价值可能会增加
D． 以上均正确
4、（　　）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。
A． 独立性原则
B． 公平对待已有客户和潜在客户原则
C． 独立性和客观性原则
D． 信托责任原则
5、 （　　）描述了价格和利率的二阶导数关系。
A． 凹性
B． 凸性
C． 曲率
D． 弹性
6、 组合线的相关系数在（　　）的情况下，可获得无风险组合。
A． 正完全相关
B． 负完全相关
C． 不相关
D． 不完全负相关
7、（　　）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
A． 投资顾问
B． 资产管理顾问
C． 业务顾问
D． 财务顾问
8、葛兰碧法则认为，在一段波段的长期下跌形成谷底后，股价回升，然后再度跌落至原谷底附近，或高于谷底，当第二谷底的成交量低于第一谷底时，（    ）。
A． 是股价将要下跌的信号
B． 是股价将要上升的信号
C． 是股价不会变化的信号
D． 无法判断
9、201×年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3．75%，每年付息一次，下次付息日在1年以后。l年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4．5%、5%。该债券的理论价格为（     ）元。
A． 92．38
B． 96．66
C． 95．74
D． 98．25
10、下列不属于股指期货套利方式中期现套利实施步骤的是（　　）。
A． 套利机会转瞬即逝，所以无套利区间的计算应该及时完成
B． 确定交易规模时应考虑预期的获利水平和交易规模大小对市场冲击的影响
C． 先后进行股指期货合约和股票交易
D． 套利头寸的了结有三种选择
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题11、（　　）估值方法是指相同的商品在同一时刻只能以相同的价格出售，否则市场参与者就会低买高卖，最终导致价格趋同。
A． 绝对估值法
B． 相对估值法
C． 无套利定价
D． 风险中性定价法
12、若流动比率大于l，则下列成立的是（　　）。
A． 速动比率大于1
B． 营运资金大于零
C． 资产负债率大于l
D． 短期偿债能力绝对有保障
13、我国现行增值税税率为（　　）。
A． 17%标准税率
B． 3%低税率
C． 13%低税率
D． A和C
14、如果以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S．表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，当X=9980、S．=10000、m=10时，则每一看涨期权在t时点的内在价值为（     ）。
A． 0
B． 200
C． -200
D． 20
15、 当基差变小时，买进套期保值者（　　）。
A． 赚钱
B． 亏钱
C． 风险较大
D． 收益较小
16、分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有（　　）。
A． 用该行业的历年统计资料来分析
B． 用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C． 用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
D． 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
17、201×年6月30日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3．5%。则理论价格为（     ）元。
A． 96．62
B． 93．35
C． 98．29
D． 99．28
18、 以追求基本收益最大化为目标的证券组合属于（　　）。
A． 防御型证券组合
B． 平衡型、证券组合
C． 收入型证券组合
D． 增长型证券组合
19、（     ）是衡量通货膨胀的潜在性指标。
A． 生产者价格指数
B． 消费物价指数
C． 潜在GDP的变动
D． 失业率
20、不属于投资分析师执业行为操作规则的是（　　）。
A． 在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B． 合理的分析和表述
C． 信息披露
D． 合理判断
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题21、下列属于收入结构目标特性的是着重于（     ）。
A． 近期的宏观经济总量之问的关系
B． 处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
C． 公共消费和私人消费、收入差距等问题
D． 失业和通货膨胀的问题
22、下面不属于单根K线应用的是（    ）。
A． 有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势
B． 一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势
C． 十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向
D． 小十字星表明窄幅盘整，交易清淡
23、2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（　　）。
A． 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
B． 《融资融券交易试点实施细则》
C． 《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
D． 《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》
24、以下（　　）不属于常见的长期投资策略。
A． 买入持有策略
B． 固定比例策略
C． 投资组合保险策略
D． 惯性策略
25、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股息的模型是（     ）。
A． 现金流贴现模型
B． 零增长模型
C． 不变增长模型
D． 市盈率估价模型
26、资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（    ）后的净额。
A． 累计折旧
B． 无形资产
C． 应收账款
D． 递延资产
27、 完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券8的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（　　）。
A． 3.8%
B． 7.4%
C． 5.9%
D． 6.2%
28、破产率与被兼并率相当高的时期是企业的（　　）。
A． 幼稚期
B． 成长期
C． 成熟期
D． 衰退期
29、（　　）是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A． 名义值法
B． 敏感性法
C． 波动性法
D． VaR法
30、在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，是（     ）的观点。
A． 市场预期理论
B． 流动性偏好理论
C． 市场分割理论
D． 有效市场理论
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A． 股东大会制度
B． 监事会的独立性
C． 董事会权力的合理界定
D． 股权结构
32、以下不属于证券交易所特性的是（　　）。
A． 证券交易所是实行自律管理的法人
B． 制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
C． 对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D． 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
33、某可转换债券面值1000元，转换价格10元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为（     ）。
A． 1990元
B． 1010元
C． 990元
D． 800元
34、中国人民银行从1998年开始建立公开市场业务一级交易商制度，选择了一批能够承担大额债券交易的（     ）作为公开市场业务的交易对象。
A． 商业银行
B． 政策性银行
C． 外汇银行
D． 证券公司
35、 套利定价理论的创始人是（　　）。
A． 马柯威茨
B． 理查德·罗尔
C． 林特耐
D． 史蒂夫·罗斯
36、下列不属于反转突破形态中头肩顶形态的特征的是（　　）。
A． 向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后会降低
B． 就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小
C． 一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低
D． 突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大
37、正是由于承认存在投资风险并认为组合投资能够有效降低公司的特定风险，所以（　　）组合管理者通常购买分散化程度较高的投资组合。
A． 被动管理型
B． 主动管理型
C． 风险喜好型
D． 风险厌恶型
38、实质性重组一般要将被并购企业（　　）以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。
A． 30%
B． 50%
C． 60%
D． 75%
39、 证券投资分析是指（　　）。
A． 发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B． 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C． 预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况
D． 综合衡量投资收益和所承担的风险情况
40、在宏观经济分析中，总量分析法是（     ）。
A． 动态分析
B． 静态分析
C． 主要是动态分析，也包括静态分析
D． 主要是静态分析，也包括动态分析
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题41、 当两种债券之间存在着一定的收益差幅，而且该差幅可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券，以期获得较高的持有期收益。这种债券资产的管理方法被称为（　　）。
A． 替代调换
B． 利率预期调换
C． 纯收益调换
D． 市场内部价差调换
42、 下列关于相关系数r的数值范围的说法有误的是（　　）。
A． 0．8<|r|<1为高度相关
B． 当|r|=1时，表示两指标变量完全线性相关
C． 当|r|=0时，表示两指标变量不存在线性相关
D． O<1，f≤0．3为低度相关
43、绝对估值中的资本现金流模型的贴现系数是（　　）。
A． 加权平均资本成本
B． 无杠杆权益成本
C． 平均资本成本
D． 杠杆权益成本
44、不属于投资分析师执业行为操作规则的是（　　）。
A． 在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B． 合理的分析和表述
C． 信息披露
D． 合理判断
45、 与市场组合相比，某证券组合的夏普指数高表明该组合（　　）。
A． 位于市场线上方，该管理者比市场经营得好
B． 位于市场线下方，该管理者比市场经营得好
C． 位于市场线上方，该管理者比市场经营得差
D． 位于市场线下方，该管理者比市场经营得差
46、投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（　　）批准。
A． 中国证监会
B． 中国证券业协会
C． 国务院证券监督管理机构
D． 国务院证券监督管理机构分支机构
47、煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的（　　）。
A． 幼稚期
B． 成长期
C． 成熟期
D． 衰退期
48、 在证券组合管理的基本步骤中，（　　）主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。
A． 确定证券投资政策
B． 证券投资分析
C． 构建证券投资组合
D． 投资组合的修正
49、（　　）的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。
A． 增长型行业
B． 周期型行业
C． 防守型行业
D． 衰退型行业
50、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以（　　）为核心。
A． RAROC
B． KDJ
C． MACD
D． VaR
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A． 业绩评估指数
B． 特雷诺指数
C． 夏普指数
D． 道·琼斯指数
52、 进行证券投资技术分析最根本、最核心的条件是（　　）。
A． 历史会重演
B． 市场行为涵盖一切信息
C． 证券价格沿趋势移动
D． 准确预测未来市场变化的可能性是存在的
53、某公司2009年度，经营现金净流量3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。
该公司的现金债务总额比是（　　）。
A． 1．13
B． 0．57
C． 1．2
D． 0．38
54、产业布局政策的（　　）原则是鼓励各地区根据自身资源、经济、技术条件，发展具有相对优势的产业。
A． 经济性
B． 合理性
C． 协调性
D． 平衡性
55、 价差的逆向运行、利率和汇率的变动等所产生的风险是（　　）。[2012年3月真题]
A． 操作风险
B． 市场风险
C． 资金风险
D． 政策风险
56、国际上将PMI分为（     ）和（     ）两类。．
A． 制造业PMI
B． 服务业PMI
C． 非制造业PMI
D． A和B都正确
57、 在（　　）中，目标公司的价格是通过估价指标与比率系数的乘积获得的。
A． 收益现值法
B． 重置成本法
C． 市场法
D． 市场预测法
58、进行技术分析的基础假设是（    ）。
A． 市场行为涵盖一切信息
B． 价格沿趋势移动
C． 历史会重演
D． 投资者都是理性人
59、 中国证券监督管理委员会公布的《上市公司行业分类指引》是以（　　）为主要依据制定而成的。
A． 道·琼斯分类法
B． 联合国的《国际标准产业分类》
C． 北美行业分类体系
D． 中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》
60、期货合约中，设t为现在时刻，T为期货合约的到期日，Ft为期货的当前价格，St为现货的当前价格，则现货的持有成本和时间价值为（　　）。
A． (r-d)(T-t)÷360
B． St{1+(r-d)(T-t)÷360}
C． Ft{1+(r-d)(T-t)+360}
D． Ste(r-q)(T-t)
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
61、下列（　　）属于早期投资理论的内容。
A． 复利与现值
B． 即期价格、远期价格与期望价格
C． 证券基本面分析
D． 现代资产组合理论
62、下列属于交叉控股内容特性的是（　　）。
A． 母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权
B． 产生的原因是母公司增资扩股时，子公司收购母公司新增发的股份
C． 特点是企业产权模糊化，找不到最终控股的大股东
D． 公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰，从而形成内部人控制
63、 证券市场线方程中的贝塔系数（　　）。
A． 反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率
B． 反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
C． 衡量证券或证券组合承担系统风险水平
D． 可用于证券的选择和风险控制等领域
64、一般而言，套利交易面临的风险有（　　）。
A． 操作风险
B． 市场风险
C． 资金风险
D． 政策风险
65、 影响期限结构形状的因素包括（　　）。
A． 债券预期收益中可能存在的流动性溢价
B． 对现在利率变动方向的分析
C． 对历史利率变动方向的总结
D． 市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍
66、 下列属于数理统计法的有（　　）。
A． 相关分析
B． 时间数列
C． 不相关数列
D． 一元线性回归
67、 证券组合管理特点主要表现在（　　）方面。
A． 投资的集中性
B． 投资的分散性
C． 风险与收益的匹配性
D． 风险与收益的差距性
68、宏观分析所需的有效资料一般包括（　　）。
A． 公司的财务资料
B． 贸易统计资料
C． 每年国民收入统计与景气动向
D． 突发性非经济因素
69、VaR的计算方法有（　　）。
A． 局部估值法
B． 德尔塔-正态分布法
C． 历史模拟法
D． 蒙特卡罗模拟法
70、财政支出的项目主要包括（　　）。
A． 企业挖潜改造资金
B． 科技三项费用
C． 行政管理费
D． 国有企业职工工资
进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题71、在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出的特征有（　　）。
A． 成交量的变化是两头多、中间少
B． 成交量的变化是两头少、中间多
C． 在突破后的一段有相当大的成交量
D． 突破过程成交量一般不会急剧放大
72、资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的，这些假设条件可概括为（　　）。
A． 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B． 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C． 资本市场没有摩擦
D． 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
73、 一个行业的成长能力主要体现在（　　）。
A． 生产能力和规模的扩张
B． 区域的横向渗透能力
C． 自身组织结构的变革能力
D． 政府的扶持力度
74、成长能力主要体现在（　　）。
A． 生产能力和规模的扩张
B． 区域的横向渗透能力
C． 自身组织结构的变革能力
D． 政府的扶持力度
75、证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（　　）。
A． 选题
B． 撰写
C． 质量控制
D． 合规审查和发布
76、 以下关于期货价格的说法正确的有（　　）。
A． 期货价格反映的是市场对现货价格未来的预期
B． 影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和时间价值
C． 在期货合约临近到期时，期货价格肯定高于现货价格
D． 在期货合约到期之前，现货价格肯定低于期货价格
77、根据重组对象的不同，资产重组大致可分为（　　）。
A． 战术性资产重组
B． 对企业资产的重组
C． 对企业负债的重组
D． 对企业股权的重组
78、下列属于超买超卖型的是（　　）。
A． BIAS
B． WMS
C． ADR
D． KDJ
79、下列外国资本市场中介机构能在我国资本市场上为证券投融资提供各种服务的有（　　）。
A． 资产管理公司
B． 律师事务所
C． 商业银行
D． 基金管理公司
80、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要环节有（　　）。
A． 服务模式的选择和设计
B． 客户签约
C． 形成服务产品
D． 服务提供
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A． 宏观经济、行业或上市公司的基本面分析
B． 上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级
C． 相关信息披露
D． 风险提示
82、公司财务状况的综合评价方法评价的主要内容有（　　）。
A． 盈利能力
B． 偿债能力
C． 生存能力
D． 成长能力
83、 与股市相关的避险工具包括（　　）。
A． 股指期货
B． 股票期货
C． 股票期权
D． 股指期权
84、如果不存在活跃交易的市场，确定公允价值采用的估值技术包括（　　）。
A． 市场报价
B． 参考熟悉情况并自愿交易的各方最近市场交易的价格
C． 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值
D． 现金流量折现法和期权定价模型
85、 技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用时应该注意（　　）。
A． 技术分析必须与基本分析结合起来使用
B． 多种技术分析方法综合研判
C． 理论与实践相结合
D． 充分发挥单项技术分析方法的作用
86、 在证券投资技术分析形态理论中反转突破形态包括（　　）。
A． 喇叭形
B． 圆弧形态
C． 头肩形态
D． 三重顶形态
87、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（　　）。
A． 为投资者的投资决策过程提供分析
B． 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C． 为投资者的投资决策过程提供建议
D． 代理委托人从事证券投资
88、为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。
A． 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B． 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C． 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D． 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
89、按照策略适用期限的不同，投资策略可以分为（　　）。
A． 主动型策略
B． 被动型策略
C． 战略性投资策略
D． 战术性投资策略
90、对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（　　）。
A． 侧重公司总部实现服务产品化
B． 侧重公司营业部实现服务产品化
C． 注重发挥证券营业部自主服务能力
D． 注重发挥证券总部自主服务能力
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A． 经济学
B． 股票定价与分析
C． 财务会计和财务报表分析
D． 金融衍生工具定价和分析
92、资产重组中的关联交易，其对公司经营和业绩的影响需要结合（　　）进行具体分析。
A． 重组目的
B． 重组所处的阶段
C． 重组方的实力
D． 重组后的整合
93、当汇率上升时，下列说法正确的是（　　）。
A． 本币贬值
B． 本币升值
C． 出口量扩大
D． 出口量减少
94、《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（　　）。
A． 证券公司
B． 证券交易所
C． 中国证券业协会
D． 经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
95、证券投资顾问业务中的投资建议服务内容包括（　　）等。
A． 理财规划建议
B． 投资组合建议
C． 撰写价值分析报告
D． 投资的品种选择建议
96、 根据股价移动的规律，我们可以把股价曲线的形态分成（　　）。
A． 旋转突破形态
B． 反转突破形态
C． 持续增长形态
D． 持续整理形态
97、马柯威茨模型广泛应用于不同类型证券之间的投资分配上，如（　　）等。
A． 债券
B． 股票
C． 风险资产
D． 不动产
98、 从技术上来讲，构成适当的对冲头寸取决于（　　）。
A． 了解客户对风险的态度
B． 对原有风险来源、性质及其形态的辨识
C． 正确确定对冲目标
D． 做到既能满足客户对组合工具收益、风险特性的需要，又能使组合工具的价格被客户自愿接受，还能适应客户对市场的看法
99、常见的关联交易主要有（　　）。
A． 关联购销
B． 资产租赁
C． 担保
D． 关联方共同投资
100、 下列关于股指期货的套期保值交易的说法正确的有（　　）。
A． 与股市相关的避险工具目前只有股指期货
B． 目的是规避股票指数波动导致的风险
C． 一般而言，应该选择与股票资产高度相关的指数期货作为对冲标的
D． 尽管保值交易是厌恶风险、拒绝投机的交易行为，但实质上投资者何时进行保值仍具有投机的属性
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101、回购是指资金融人方(正回购方)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由逆回购方按某一约定利率计算的资金额向正回购方返还资金，正回购方向逆回购方返还原出质债券的融资行为。（     ）
102、期权的时间价值乃至期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高，随标的物价格波动的缩小而降低。（     ）
103、 通货紧缩将调动消费者和投资者的积极性，有利于币值稳定和经济增长。（　　）

104、一般来说，股东资本小于借入资本比较好。（　　）
105、 从波浪理论自身的构造看，它有许多不足之处。（    ）

106、财务报表被认为是最能获取公司信息的工具。（　　）
107、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（　　）

108、有价证券的市场价格是指该证券在市场中的交易价格，反映了市场参与者对该证券价值的评估。（     ）
109、 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。（　　）

110、所谓重大事件，是指发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响但投资者尚未得知的事件。（　　）