2012-12-25来源/作者：卫凯点击次数：406
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(一)判断题
1．股票发行是股份发行的表现形式。（ ）
2．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部自行购入的承销方式。（ ）
3．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。（ ）
4.企业发行债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。（ ）
5．任何单位不得以财政预算拨款、银行贷款和法律规定其他不能用于购买债券的资金购买企业债券。（ ）
6．办理储蓄业务的机构可将所吸收的储蓄存款用于购买企业债券。（ ）
7．上市公司除公告规定的上市申请文件外，还应公告持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额。（ ）
8．依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定期限内，不得买卖。（ ）
9．证券交易以现货进行交易，不得从事向客户融券的交易活动。（ ）
10．持有一个股份有限公司已发行的股份59/6的股东，将其所持有的该股票在买入后6个月内卖出，或在卖出6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。（ ）
11．知悉证券交易内幕信息的知情人员包括持有公司10%以上股份的股东。（ ）
12．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的信息。
13．在证券交易中，禁止法人以个人名义开立账户，买卖证券。（ ）
14．在收购要约的有效期内，收购人可以撤回其收购要约。（ ）
15．在上市公司的收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让。（ ）
16．证券交易所是以盈利为目的的法人。（ ）
17．证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。（ ）
18．证券公司是指依法被批准从事证券经营业务的有限责任公司和股份有限公司。 （ ）
19．证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金账户。（ ）
20．证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。（ ）
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(二)单项选择题
1．增资发行股票的时间距前一次公开发行股票的时间不少于（ ）月。
A．3个
B．6个
C．12个
D．24个
2．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对证券发行的申请应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）个月内作出决定。
A．6
B．3
C．9
D．12
3．证券的代销、包销期最长不得超过（ ）日。
A．30
B．60
C．90
D．120
4．发行企业债券的企业在发行前（ ）年必须连续盈利。
A．2
B．3
C．5
D．7
5．企业债券利率不得高于银行同期居民储蓄定期存款利率的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
6．股票上市交易申请经同意后，上市公司应在上市交易的（ ）日前公告有关文件。
A．3
B．5
C．10
D．15
7．证券交易所应当自接到该股票发行人提交的法律规定的文件之日起（ ）个月内，安排该股票上市交易。
A．1
B．2
C．3
D．6
8．证券交易所应当自接到该债券发行人提交的法律规定的文件之日起（ ）个月内，安排该债券上市交易。
A．1
B．2
C．3
D．6
9．股票或者债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告。
A．1
B．2
C．3
D．4
10．股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。
A．1
B．2
C．3
D．4
11．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内，不得买卖该股票。
A．3
B．6
C．12
D．18
12．为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该股票。
A．5
B．10
C．20
D．30
13．持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起（ ）日内向该公司报告。
A．3
B．5
C．10
D．15
14．收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A．3
B．5,
C．10
D．15
15．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（ ），应当按规定进行报告和公告。
A．3%
B．5%
C．1.0%
D．15%
16．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要求。
A．15%
B．20%
C．30%
D．40%
17．收购要约的期限不得少于（ ）日，并不得超过60日。
A．10
B．15
C．20
D．30
18．收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该股票应终止上市交易。
A．50%
B．60%
C．70%
D．75%
19．经纪类证券公司注册资本最低限额为（ ）元人民币。
A．2000万
B．5000万
C．1亿
D．5亿
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(三)多项选择题
1．下列书面凭证属于狭义的证券有（ ）。
A．支票
B．货单
C．股票
D．债券
2．股票发行有（ ）。
A．设立发行B.发起发行
C．首次发行
D．增资发行
3．债券具有（ ）的特征。
A．债权凭证
B．是债务人还本付息的凭证
C．领取股息的凭证
D．收益不随公司经营状况变化，风险小
4．公债券可分为（ ）。
A．国库券
B．中期公债券
C．长期公债券
D．有担保公司债券
5．发行企业债券所筹集的资金不得用于（ ）。
A．买原材料
B．扩建厂房
C．房地产买卖
D．股票买卖和期货交易
6．股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（ ）等文件。
A．上市报告书
B．公司章程
C．营业执照
D．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
7．公司申请其公司债券上市交易必须符合（ ）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券的期限为2年以上
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
8．公司债券上市后，有（ ）的，可由有关部门决定暂停其上市交易。
A．公司有重大违法行为
B．公司情况发生重大变化不符合上市交易条件
C．公司债券所集资金不按审批机关批准的用途使用
D．公司最近2年连续亏损
9．股票上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告，并予公告。中期报告应有（ ）等内容。
A．公司财务会计报告和经营情况
B．涉及公司的重大诉讼事项
C．已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
D．提交股东大会审议的重要事项
10．可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未得知的重大事件包括（ ）等事项。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司遭受超过净资产10%以上的重大损失
C．公司1/4 1)2上的董事发生变动
D．持有公司10%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
11．上市公司收购可以采取收购的方式包括（ ）。
A．要约收购
B．招标收购
C．协议收购
D．竞价收购
12．不得担任证券交易所的负责人有（ ）等人员。
A．因违法行为被解除职务的证券公司的董事，自被解除职务之日起未逾3年
B．因违法行为被解除职务的证券公司的经理，自被解除职务之日起未逾5年
C．因违法行为被撤消资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年的
D．因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾3年的
13．综合类证券公司可以经营的证券业务有（ ）。
A．证券承销业务
B．证券自营业务
C．证券经纪业务
D．经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
14．设立综合类证券公司，必须具备以下条件（ ）。
A．注册资本最低限额为人民币5000万元
B．注册资本最低限额为人民币5亿元
C．有固定的经营场所和合格的交易设施
D．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
15．证券登记结算机构履行的职能有（ ）等。
A．证券账户、结算账户的设
B．证券的买卖、抵押
C．证券的托管和过户
D．证券持有人名册登记
16．专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员必须具备（ ）。
A．金融知识
B．证券专业知识
C．从事证券业务2年以上的经验
D．从事证券业务3年以上的经验
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参考答案
(一)判断题
1．√2．×3．√4．√5．√6．×7．×8．√9．√10．√ 11．× 12．×13．√14．×15．√16．×17．√18．√19．√20．×
(二)单项选择题
1．C 2．B 3．C 4．B 5．C 6． B．7．D 8．C 9．B 10．D 11．B12．A 13．A 14．D15．B16．C17．D18．D19．B
(三)多项选择题
1．C、D2．A、C、D3．A、B、D 4．A、B、C5．C、D 6．A、B、C7．A、C、D 8．A、B、C、D9．A、B、D10．A、B11．A、C12．B、C13．A、B、C、D14．B、C、D15．A、C、D 16．B、C
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